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证券股份有限公司
非权益类承销项目投资者适当性管理办法(试行)
为了规范和加强证券股份有限公司(以下简称“公司”)非权益类承销项目的投资者适当性管理,保护投资者的合法权益,引导投资者理性参与债券市场,促进债券市场健康稳定发展,根据国家相关法律、行政法规、规章及沪、深交易所(以下简称交易所)相关业务规则,特制定本办法。
本办法所称非权益类承销项目的投资者适当性管理,是指对不同特征和风险水平的债券上市交易及挂牌转让品种作出分类,并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者,引导其参与相应类型债券认购的制度安排。
公司非权益类承销项目销售部门应当遵守法律、行政法规、监管部门关于投资者适当性的管理办法
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