股份有限公司代理销售非公募金融产品风险及发行人评审实施细则模版.docx

证券股份有限公司代理销售非公募金融产品风险及发行人评审实施细则 总则 为规范公司代理销售非公募金融产品（以下简称“非公募产品”）行为，保护投资者合法权益，根据中国证监会《证券公司代销金融产品管理规定》及公司相关制度，特制订《证券股份有限公司代理销售非公募产品风险及发行人评审实施细则》（以下简称“本细则”）。 本细则适用于公司代销非公募产品风险及发行人评审工作。本细则所指的非公募产品指除基金公司、公司子公司、其他证券公司、其他资产管理公司发行的公募基金以外的其他金融产品。 非公募产品包括但不限于：公募基金公司发行的专户类产品或类专户类产品、公募基金公司子公司发行的产品、信托公司发行的产品、公司子