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光大证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法
总则
第一条 为确保公司顺利开展合规管理有效性评估工作,有效防范和控制合规风险,依据《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司合规管理有效性评估指引》和《光大证券股份有限公司合规管理试行办法》等规定,制定本办法。
第二条 本办法所称的合规管理有效性评估,是指由公司委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评价,及时解决合规管理中存在的问题。
第三条 公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向,覆盖合规管理各环节,重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动,客观揭示合规管理状况。
第四条 合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估
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