金融市场总部投资顾问业务实施细则(暂行)模版.docxVIP

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2019-07-17 发布于山东
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光大证券股份有限公司 PAGE PAGE 6 金融市场总部投资顾问业务实施细则（暂行）第一章总则为促进金融市场总部投资顾问业务的规范、健康发展，根据《证券投资顾问业务暂行规定》等有关法律、法规，制定本细则。金融市场总部是公司进行投资顾问业务的授权部门，由其下设的投资顾问部负责投资顾问计划的谈判、投资策略的制定和实施。投资顾问业务范围在资产负债委员会限额内并遵循风险管理委员会的各项风险限额。金融市场总部的投资顾问业务是指接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及各类投资品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益或以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议