股份有限公司资产支持转让投资者适当性管理实施细则模版.doc

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2019-07-17 发布于山东
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证券股份有限公司资产支持证券转让投资者适当性管理实施细则（2015年8月）总则为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与资产支持证券交易，促进资产支持证券市场健康稳定发展，建立公司资产支持证券业务投资者适当性管理（以下简称“资产支持证券适当性管理”）的工作机制，有效地指导营业部正常开展相关的投资者适当性管理工作，并根据《（证监会〔2014〕49号文）证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《（上交所）关于为资产支持证券证券提供转让服务的通知》和《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》，特制订本细则。本办法中未做出明确规定的，应按照《证券股份有限公司客