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xx证券股份有限公司
经纪业务线中小企业私募债业务操作规程(暂行)
第一章 总则
为规范公司经纪业务线中小企业私募债业务操作,保护投资者合法权益,依据上海和深圳证券交易所(以下简称“上交所”、“深交所”)《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》、《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引(试行)》、《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》、《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》及其他行政规章、规范性文件和业务规则,结合公司中小企业私募债及内部规章制度,特制定本操作规程。
本规程用于指导经管委所属分公司、中心营业部、营业部(以下简称“分支机构”)开展中小企业私募债券(以下
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