租赁资产支持专项计划托管协议.doc

PAGE 58 PAGE 2 xx证券有限责任公司 作为管理人 与 xx银行股份有限公司作为托管人 xx融资租赁有限公司作为原始权益人 之 【xx号xx证券-租赁资产支持专项计划】托管协议 中国【】 xx年【】月 目录 TOC \o 1-1 \h \z \u 第一条 定义 2 第二条 托管人的委任 15 第三条 管理人的陈述和保证 16 第四条 托管人的陈述和保证 17 第五条 管理人的权利和义务 17 第六条 托管人的权利和义务 19 第七条 与专项计划有关的账户的开立和管理 21 第八条 划款指令的发送、确认和执行 22 第九条 资金的保管和运用 24 第十条 专项计划的会计核算和账户核对 26 第十一条 托管报告 27 第十二条 托管人和管理人之间的业务监督 27 第十三条 托管人的解任和管理人的更换 28 第十四条 托管人的托管费 30 第十五条 协议终止 30 第十六条 违约责任 31 第十七条 不可抗力 31 第十八条 保密义务 32 第十九条 法律适用和争议解决 32 第二十条 其他 33 附件一： 基础资产购买价付款指令（样本） 37 附件二-1： 专项计划划款指令（样本） 38 附件二-2： 专项计划分配指令（样本） 39 附件三： 基础资产购买价付款指令授权书格式 40 附件四-1： 专项计划划款指令授权书格式 41 附件四-2： 专项计划分配指令授权书格式 42 附件五： 租金预期到账情况清单（单位：人民币元） 43 附件六： 托管报告格式 44 附件七A部分：专项计划的分配 46 附件七B部分：专项计划费用 51 附件七C部分：专项计划的终止与清算 53 PAGE 44 【xx号xx证券-租赁资产支持专项计划】托管协议 本《【xx号xx证券-租赁资产支持专项计划】托管协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于xx年【】月【】日在【】签订： xx证券有限责任公司（或简称“xx证券”） 作为专项计划的管理人 法定代表人： 住所： 办公地址：x 邮编：x xx银行股份有限公司xx分行（或简称“xx银行xx分行”） 作为专项计划的托管人 负责人或授权代表： xx 住所： xx 邮编：x xx融资租赁有限公司（或简称“租赁”） 作为专项计划的原始权益人 法定代表人： 住所： 鉴于： 1. xx证券系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立【xx号xx证券-租赁资产支持专项计划】（以下简称“专项计划”），并将作为专项计划的管理人为各资产支持证券持有人的利益管理、运用专项计划资产； 2. 鉴于xx银行股份有限公司xx分行系经中国证监会和中国银行业监督管理委员会批准的具有证券投资基金托管业务资格的商业银行的分支机构，xx证券拟委托xx银行股份有限公司xx分行担任专项计划的托管人，为专项计划资金提供托管服务，xx银行股份有限公司xx分行愿意接受xx证券的委托。xx银行股份有限公司xx分行在此声明： (1)按照法律法规的规定和本协议的约定对专项计划账户内的资金履行保管职责，但对于已划转出专项计划账户的财产，以及处于托管人实际控制之外的财产不承担保管责任； (2)托管人提供资产托管服务不构成对投资本金或收益的任何承诺或保证； (3)除法律规定或本协议另有约定外，托管人不承担托管产品的合规性审查职责，不承担对托管财产所投资项目的审核义务，亦不对托管产品资金来源的合法合规性承担任何责任。 鉴此，本协议双方经过友好协商，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《管理规定》”）及其他有关法律、法规的相关规定，现就专项计划资金托管的有关事宜达成协议如下： 第一条 定义 释义 就本协议而言，除非上下文另有要求，下列词语应具有如下规定的含义： 项目涉及的主体定义 原始权益人/租赁：系指xx融资租赁有限公司。 管理人/xx证券：系指根据《标准条款》担任管理人的xx证券有限责任公司，或根据《标准条款》任命的作为管理人的继任机构。 资产服务机构：系指根据《服务协议》担任资产服务机构的xx融资租赁有限公司。 差额支付承诺人：系指xx融资租赁有限公司。 监管银行：系指根据《监管协议》担任监管银行的xx银行股份有限公司xx分行，或根据该协议任命的作为监管银行的继任机构。 托管人：系指根据《托管协议》担任托管人的xx银行股份有限公司xx分行，或根据该协议任命的作为托管人的继任机构。 登记托管