银行内部控制评价管理办法模版.docVIP

内部控制评价管理办法 文件编号： 编制部门： 版 次 号： 生效日期：xx年02月12日 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 17220 修改与审批记录 3 3232 第一章 总则 4 8246 第二章 组织职责 4 5986 第三章 内部控制评价目标、原则和内容 5 22852 第一节 内部控制评价目标 5 9689 第二节 内部控制评价应遵循原则 5 12316 第三节 评价内容 5 3390 第四章 评价程序和方法 6 24140 第五章 评价标准和评价等级 7 23861 第六章 组织和实施 8 18415 第七章 罚则 9 22610 第八章 附则 9 24741 附件： 10 22948 附件1.《内部控制综合评价表》 11 15723 附件2.《分支行内部控制评价表》 28 22460 附件3.《信贷业务内部控制评价表》 38 25099 附件4.《财会业务内部控制评价表》 45 30921 附件5.《信息管理内部控制评价表》 52 3903 附件6.《总行部室内部控制问卷调查表》 56 2241 附件7.《分支行内部控制问卷调查表》 57 总则 为健全内部控制机制，加强内部管理，防范风险，促进银行（以下简称“本行”）依法合规、稳健