CNAS-EC-038-2017 关于依据CNAS-CC01对认证机构人员能力管理实施评审的认可说明（2018年第二次修订）（完整）.pdfVIP

认 可 说 明 编号：CNAS-EC-038:2017 第 1 页 共 13 页 关于依据CNAS-CC01 对认证机构人员能力管理实 施评审的认可说明 1 目的和适用范围 1.1 本文件旨在确保中国合格评定国家认可委员会（CNAS ）对CNAS-CC01:2015 （ISO/IEC 17021-1:2015）中“第7 章 资源要求”实施认可评审的一致性，并指 导申请和获得认可的认证机构理解认可规范要求；同时，也对CNAS-RC01 《认证 机构认可规则》中 “第6 章”有关要求做出进一步补充说明。 1.2 本文件适用于对管理体系认证机构的认可。 2 规范性引用文件 下列文件对本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的 版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。 CNAS-RC01 《认证机构认可规则》 CNAS-CC01 《管理体系认证机构要求》 CNAS-CC121 《环境管理体系审核及认证的能力要求》 CNAS-CC131 《质量管理体系审核及认证的能力要求》 CNAS-CC125 《职业健康安全管理体系审核及认证的能力要求》 CNAS-GC01 《管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南》 IAF MD10:2013 《依据ISO/IEC 17021:2011 对认证机构能力管理的评审》 3 术语和定义 规范性引用文件中界定的术语适用于本文件。 4 评审认证机构人员能力管理 4.1 评审认证机构的人员能力管理 国际认可论坛（IAF）发布的强制性文件IAF MD10:2013 《依据ISO/IEC 17021:2011 对认证机构能力管理的评审》对认可机构提出了依据CNAS-CC01 （ISO/IEC 17021）对认证机构的人员能力管理实施评审的要求。作为IAF 成员， CNAS 遵照实施IAF 强制文件的要求。 注1：虽然IAF MD10针对ISO/IEC 17021:2011第7章制定，但相关内容配合 发布日期:2017 年01 月01 日 第二次修订：2018 年07 月01 日 实施日期:2018 年11 月01 日 认 可 说 明 编号：CNAS-EC-038:2017 第 2 页 共 13 页 ISO/IEC 17021-1:2015 （即CNAS-CC01:2015 ）仍然适用；IAF MD10的参考译文见 附录A 。 4.2 CNAS 对认证机构认证业务范围内的人员能力管理的评审 4.2.1 当认证机构提出初次或扩大认证业务范围的认可申请时，CNAS 将评审认证 机构拟申请认可的认证业务范围内的人员能力管理。 注2 ：CNAS对认证业务范围的分类见CNAS-RC01的附录A和CNAS-TRC-012等 文件。 4.2.1.1 在对认证机构实施初次或扩大认证业务范围评审时，针对认证机构申请的 每个认证业务范围，CNAS 按照认证机构能力分析评价系统的有关规定，从技术领 域分析、承担每项职能的人员能力准则 （至少包括CNAS-CC01 《管理体系认证机 构要求》附录A 中所阐述的承担三项认证职能的人员）的制定、初始能力评价、培 训需求分析、培训实施及结果以及相应人员的能力证实等方面实施评审，判断认证 机构是否具备该类别的管理能力。CNAS 在评审中还将关注认证机构对其内部认证 过程运行监视的管理人员、参与维护公正性机制的人员、实施内审的人员、以及评 价和监视人员能力的人员是否确定能力准则及管理效果，以及认证机构制定的相关 人员能力的后续监视要求和能力提高的途径与方法等。 注3 ：管理体系认证过程中实施每项职能的人员能力要求详见特定管理体系认可 准则，如CNAS-CC121 《环境管理体系审核及认证的能力要求》、CNAS-CC131 《质 量管理体系审核及认证的能力要求》、CNAS-CC125 《职业健康安全管理体系审核 及认证的能力要求》等。 注4 ：评审中CNAS将登