有限公司客户身份识别管理办法模版.docx

xx证券有限公司客户身份识别管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范公司反洗钱工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规规定，制定本办法。 第二条 客户身份识别是反洗钱工作的基础，客户身份识别是审查客户提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性。 第三条 反洗钱工作应遵循“了解你的客户”的原则，针对已经或是申请与公司建立业务关系的客户，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。 第四条 公司各有关业务职能部门、分支机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，根