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天津机电职业技术学院教师教案 第七章 证券中介机构 学习目的与要求 掌握证券公司的定义、设立条件以及对注册资本的要求，熟悉对证券公司设立以及重要事项变更审批要求。掌握证券公司高级人员的范围、任职资格条件，熟悉申请高管任职资格应当提交的申请材料，掌握证券公司高级管理人员的基本行为规范。熟悉证券公司的各项主要业务内容，掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握创新试点证券公司和规范类证券公司的申请条件，熟悉评审的程序、管理公司以及持续要求。 掌握证券登记结算公司设立的条件，热悉证券登记结算公司的组织机构和业务范围。掌握登记结算公司的有关业务规则。 熟悉证券服务机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止性行为、证券服务机构的法律责任。 第一节证券公司 (一)证券公司的设立 证券公司是指依照(公司法)和证券法)设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。2006年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监督的体制。 1．设立条件。具体而盲，设立证券公司，应当具备下列条件： (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程； (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良