iso90012015 各部门内审检查表.docVIP

内审检查表 SEC.1 被审核部门 最高管理层 审核员及所属部门 标准条款 检查项目 检查方法 审核证据 判定 4.1 是否对公司及其环境进行了评估 是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系的环境问题？ □合格□不合格□建议项 这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考虑是否充分？ □合格□不合格□建议项 这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？ □合格□不合格□建议项 以上是否有文件信息证据？ □合格□不合格□建议项 4.2 对相关方的需求和期望 是否策划了识别利益相关方？ □合格□不合格□建议项 了解利益相关方的要求如何体现？ □合格□不合格□建议项 4.3 确定质量管理体系的范围 组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所描述或记录? □合格□不合格□建议项 4.4 质量管理体系 体系管理的过程有是否有被建立？ □合格□不合格□建议项 5.1 最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动 总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ □合格□不合格□建议项 是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？ □合格□不合格□建议项 各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？ □合格□不合格□建议项 是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性 □合格□不合格□建议项 是否为每项活动提供充分的资源 □合格□不合格□建议项 5.1.2 如何开展以顾客为关注焦点 是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客满意了？ □合格□不合格□建议项 5.2 质量方针的制定及内容 是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？ □合格□不合格□建议项 质量方针的沟通与管理 如何向全体员工传达的？采取了什么方式？询问员工，看员工是否了解质量方针？ □合格□不合格□建议项 质量方针的评审 是否有定期评审质量方针的规定？是否开展评审活动？ □合格□不合格□建议项 5.3 管理者代表的任命、职责的规定和所负职责的具体落实 是否任命管理者代表？管理者代表有效发挥作用？ □合格□不合格□建议项 建立适当的沟通过程 是否有内部沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容作了规定？有没有沟通的记录及证据？ □合格□不合格□建议项 质量目标达成、质量体系审核情况的通报 是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员 □合格□不合格□建议项 6.1 对风险和机遇的识别 风险与机遇的识别是否有被确定？ □合格□不合格□建议项 风险和机遇的应对措施 这些风险是否有应对的措施？ □合格□不合格□建议项 6.2 质量目标的设定 目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持续改进的精神？ □合格□不合格□建议项 目标的实现 受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？ □合格□不合格□建议项 目标的定期评审、修订 目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？ □合格□不合格□建议项 策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？策划的输出是否形成文件？ 如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求？形成了多少程序文件？是否满足要求？体现持续改进了？ □合格□不合格□建议项 职责、权限得到规定 是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定，并充分沟通？ □合格□不合格□建议项 6.3 变更的策划 公司的变更是否有策划控制方法？ □合格□不合格□建议项 9.3 管理评审定期进行，评审输入要充分 管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？ □合格□不合格□建议项 评审输出内容的全面性，后续工作及验证 评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展的？结果验证并反馈最高管理者了？ □合格□不合格□建议项 内审检查表 SEC.2 被审核部门 销售部 审核员及所属部门 标准条款 检查项目 检查方法 审核证据 判定 5.3 职责权限和沟通 了解该部门的组织机构图和工作流程。 问询部门负责人或查看文件 □合格□不合格□建议项 6 质量目标的落实 查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。 □合格□不合格□建议项 7.1.2 确定本部门工作岗位所必要的能力要求 检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。 □合格□不合格□建议项 提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求 检查培训计划、培训记录，