深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司创业板首发招股说明书.pdf

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具 有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者 应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司 SHENZHEN EASTTOP SUPPLY CHAIN MANAGEMENT CO., LTD. （注册地：深圳市福田区保税区红棉路英达利科技数码园 B 栋 501 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以 发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投 资决定的依据。 保荐人（主承销商）： （注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层） 发行概况 发行股票类型：人民币普通股 发行股数：不超过 3,340 万股 每股面值：1.00 元 每股发行价格：[ ]元 预计发行日期：2010 年[ ]月[ ]日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：不超过 13,340.00 万股 公司控股股东邓阳、孙卫平夫妇承诺：自公司股票上市之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行 的股份，也不由公司回购该部分股份。 本次发行前 公司股东汪秀芬、王学凤、彭建中、张光辉、汤国珍、陈石云、朱叶清、 股东所持股 李建军等 26 个自然人股东分别承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内， 份的流通限 不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 制及自愿锁 除此之外，担任公司董事、监事、高级管理人员的邓阳、孙卫平、彭建中、 定股份的承 张光辉、汤国珍、何一鸣、田卉、邓建民还分别承诺：在其任职期间每年转让 诺 的股份不超过其直接及间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年 内，不转让其直接及间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内 通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其直接及间接持有公司股票总 数的比例不超过百分之五十。 保荐人（主承销商） 国信证券股份有限公司 招股说明书签署日期