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5.1 专利文献信息与检索 5.1.1专利基础知识 1.专利制度和专利 1)专利制度及其特征 专利制度是通过专利法确认某项科技成果为专利，以保护专利权人或其合法受让人对该专利享有专利权的制度。它是调整发明和使用发明所产生的社会关系的一种法律制度。;专利制度的主要特征： 一方面通过专利法保护专利权人的合法权利，从而鼓励人们进行创造发明，提高其积极性；另一方面要求申请人申请专利时应清楚、完整的公开其发明的技术内容，以所属技术领域的技术人员能够实现为准，从而加快新技术的传播，推动社会技术的进步。 目前，世界上已有100多个国家和地区实行了专利制度，我国于1985年4月1日颁布并实施了专利法。 自1985年4月1日我国受理第一件专利申请以来，截至2014年底，我国受理的专利申请量达到1545.5万件。;2）专利、专利权 专利是指受专利法保护的发明。 “专利”一词通常包含三层意思：（1）是指取得专利权的发明；（2）是指专利权；（3）是指记载发明技术的专利文献。 专利权就是政府有关部门，根据申请人的申请，认为其发明符合法律规定的条件而授予申请人在一定的期限内对其发明有独占、制造、使用和销售的权利。 专利权的特点： 独占性(排他性)、地域性、时间性和公告性。;国别（地区）;3）专利权人的权利和义务 专利权人的权利包括： (1) 独占实施权。 (2)禁止权。 (3) 转让权。 (4) 许可权。 (5) 标记权。 专利权人的义务包括： （1）公开发明创造的义务； （2）实施专利发明创造的义务； （3）缴纳年费的义务。;2、专利的种类 1）发明专利：是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。 发明包括产品发明、方法发明、改进发明。 2）实用新型专利：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 实用新型仅限于产品。 3）外观设计专利：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 外观设计必须具备以下条件：(1)必须与产品有关。(2)必须是产品形状、图案和色彩的设计。(3)必须富有美感。;3、授予专利权的条件 授予专利权的发明和实用新型的条件是：发明和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性。授予专利权的外观设计的条件是：外观设计应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同或者不相近似。 4.不授予专利权的发明 (1) 违反国家法律、公共利益、公共秩序、公共卫生、良好习俗和社会道德的发明，如赌具、刑具等； (2) 动植物的新品种，只有少数国家授予专利； (3) 化学物质的发明，多数国家不授予专利，但获得化学物质的方法，一般都可以授予专利； (4) 借助于核裂变的方法所获得的物质，一般不给予专利保护； (5) 大多数国家对食品、饮料、调味品和药品等方面的发明均不授予专利，但对生产上述制品的方法则予以专利保护。;5.专利的申请与审查 1）申请专利前应考虑的问题 (1)判断发明是否是专利法保护的领域。 (2) 确定申请何种专利类型。 (3) 判断发明是否具有专利性。 (4)判断发明是否具有经济价值。 (5)选择最佳保护方式。 2）专利申请人的确定 发明人或设计人是指对发明创造的实质性特点做出创造性贡献的人。在完成发明过程中，只负责组织或者管理工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人。专利申请人是指请求专利局授予专利权的自然人或法人。专利权人是指享有专利权的人，即专利批准时被授予专利权的专利申请人。;3）专利文件的准备 申请发明专利的，申请文件应当包括：发明专利请求书、摘要、摘要附图（适用时）、说明书、权利要求书、说明书附图（适用时）。 申请实用新型专利的，申请文件应当包括：实用新型专利请求书、摘要、摘要附图（适用时）、说明书、权利要求书、说明书附图。 申请外观设计专利的，申请文件应当包括：外观设计专利请求书、图片或者照片（要求保护色彩的，应当提交彩色图片或者照片）以及对该外观设计的简要说明。;6．专利的审查和批准 1）专利的审查制度 (1)登记制（形式审查制或初步审查制） 登记制也称形式审查制或初步审查制。根据这一制度，专利局主要对申请文件是否齐备，文件的格式是否符合规定的要求，是否交纳了申请费等形式上的条件进行审查。专利申请经形式审查后即予以登记，授予专利权，至于其是否符合“三性”的条件，则不进行审查。 这一制度的优点是：专利申请审批迅速，费用低，无需设置庞大的审查机构及大量的文献资料；缺点是专利权的授予不是建立在科学审查的基础上，批准的专利质量不能保证，产生的专利纠纷较多。;(2)审查制 审查制是指对专利申请不仅进行形式审查，还要进行实质审查，即“三性”审查。实质审查是指国务院专利行政部门对申请专利的发明