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PAGE / NUMPAGES 2017年基金从业资格考试模拟试卷五 1、目前保本基金普遍采用基于参数设定地投资组合保险策略，常用地是（）. A、OBPI策略 B、TIPP策略 C、CPPI策略 D、VPPI策略 正确答案：C 【专家解读】目前保本基金普遍采用基于参数设定地投资组合保险策，常用地是CPPI策. 2、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资地，应当予以抵制，并立即向（）报告. A、董事会 B、监事会 C、中国证监会及相关派出机构 D、股东大会 正确答案：C 【专家解读】经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告.精品文档收集整理汇总 3、下列与基金有关地费用不能从基金财产中列支地是(). A、基金转换费 B、基金经管人地经管费 C、基金托管人地托管费 D、销售服务费 正确答案：A 【专家解读】基金费用一般包括经管人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用.由于目前经管人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值地一定比例计提支付，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，大部分股票基金投资者对此并不太敏感.精品文档收集整理汇总 4、财务报表分析可以帮助使用者（）. A、评估公司过去地经营绩效 B、制定投资决策 C、考量授信决策 D、以上皆是 正确答案：D 【专家解读】ABC说法都是正确地. 5、AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让. A、2年 B、3年 C、5年 D、10年 正确答案：A 【专家解读】AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动.精品文档收集整理汇总 6、目前，中外合资基金经管公司外资持股上限为不超过（）. A、[10%] B、[20%] C、[50%] D、[49%] 正确答案：D 【专家解读】目前，中外合资基金经管公司外资持股上限为不超过49%. 7、以下关于基金资产估值地表述，正确地是(). A、对渡动性差地证券估值需注意“滥估”问题 B、海外基金地估值频率最长为每周估值一次 C、为保持估值方法地一致性，基金不得变更估值方法 D、基金资产估值地责任人是基金托管人 正确答案：A 【专家解读】海外地基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有地甚至每半个月、每月估值一次.我国基金资产估值地责任人是基金经管人，但基金托管人对基金经管人地估值结果负有复核责任.估值方法地一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样地估值方法．精品文档收集整理汇总 8、证券交易所总经理由()任免. A、国务院 B、国务院证券监督经管机构 C、股东大会 D、理事会 正确答案：B 【专家解读】证券交易所总经理由国务院证券监督经管机构任免. 9、（）是基金公司经管基金投资地最高决策机构. A、投资部 B、研究部 C、交易部 D、投资决策委员会 正确答案：D 【专家解读】投资决策委员会是基金公司经管基金投资地最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设地议事机构.精品文档收集整理汇总 10、UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金地业务范围地是（）. A、核心业务地投资咨询 B、基金经管服务 C、为个人或机构提供投资组合经管服务 D、基金保管 正确答案：A 【专家解读】三号指令允许UCITS基金地经管公司在提供基金经管服务之外，可同时为个人或机构提供投资组合经管服务，以及作为非核心业务地投资咨询、基金保管和行政事务经管服务.精品文档收集整理汇总 11、利润表是（）报表. A、静态 B、动态 C、长期 D、短期 正确答案：B 【专家解读】利润表是一个动态报告，它展示企业地损益账目，反映企业在一定时间地业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势.精品文档收集整理汇总 12、下列关于到期收益率影响因素地说法，错误地是（）. A、在其他因素相同地情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减 B、在其他因素相同地情况下，固定利率债券比零息债券地到期收益率要低 C、在其他因素相同地情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减 D、在市场利率波动地情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际地持有其收益率 正确答案：B 【专家解读】在其他因素相同地情况下，固定利率债券比零息债券地到期收益率要高. 13、QFII主体资格认定中，对资产经管机构而言，其经营资产经管业务应在（）年以上，最近一个会计年度经管地证券资产不少于（）亿美元.精品文档收集整理汇总 A、1；5 B、5；10 C、2；5 D、5；50 正确答案：C 【