中联重科企业高层经管人员业绩股票激励工作方案.docVIP

PAGE / NUMPAGES 长沙中联重工科技发展股份有限公司 高层经管人员业绩股票激励方案 新华信企业经管咨询有限公司 2002 目 录 TOC \o 1-3 第一章 总则 1 1.1 业绩股票激励方案的目的 1 1.2 业绩股票激励方案释义 1 1.3 业绩股票激励方案实施原则 2 第二章 业绩股票激励方案执行与经管机构 2 2.1 薪酬与考核委员会的设立 2 2.2 薪酬与考核委员会的职责 2 第三章 业绩股票激励方案的内容 3 3.2 方案参与对象 3 3.3 奖励基金与激励股票总额核定 3 3.4 业绩股票激励方案的授予条件 4 3.5 考核结果兑现方法 4 第四章 其他事宜 5 4.1 股票的权利 5 4.2 高层经管人员变动 6 4.3 重大变更 6 第五章 信息披露 7 5.1 信息披露时间 7 5.2 信息披露内容 7 第六章 附录 7 总则 业绩股票激励方案的目的 第一条 业绩股票激励方案的目的 使高层经管人员的利益与股东的利益挂钩，保证高层经管人员的决策符合股东的长远利益，激励他们为公司创造长期价值并追求公司的持续发展； 吸引和保留关键人才。薪酬机制是人才战略的制胜关键，通过股票薪酬制度可以体现个人的经济与事业的双重成就感，提高人才忠诚度，是吸引和保留人才的最有效手段之一； 完善公司的薪酬体系，探索社会主义市场经济下国有公司薪酬改革之路，建立现代企业制度。 业绩股票激励方案释义 第二条 本方案所指的业绩股票激励方案是通过对公司高层经管人员年度业绩进行综合考核评价而给予股票奖励的长期激励-约束机制；在高层经管人员绩效考核超过预定目标的条件下，按约定提取奖励基金给予公司高层经管人员作为奖励，以公司流通股票形式发放,它是公司高层经管人员薪酬体系的重要组成部分。 第三条 奖励基金指的是公司在超额完成约定的业绩目标的情况下，按一定比例从超额税后净利润中提取的、用于购买公司股票(本方案为社会流通股)授予高层经管人员的超额奖金。 第四条 相关定义： 本方案所涉及高层经管人员,包括董事长、规划/基建/投资委员会主任、监事会主席，公司总经理、副总经理、财务总监、总工程师、董秘。 激励股票:指公司用奖励基金为高层经管人员购买的社会流通股。本方案中该部分股票由公司用奖励基金以高层经管人员的名义购买并锁定。 业绩股票激励方案实施原则 第五条 业绩股票激励方案遵循以下原则: 公开、公平、公正原则； 利益平衡原则，即股东/公司利益、高层经管人员利益需要兼顾，同时必须符合国家法律法规要求； 激励与约束相对称的原则，即个人的长远利益和公司的长远利益及价值增长相联系，并和个人的岗位业绩相结合。 第二章 业绩股票激励方案执行与经管机构 薪酬与考核委员会的设立 第六条 根据《上市公司治理准则》的相关规定，在公司董事会下设立薪酬与考核委员会作为公司业绩股票激励方案的执行与经管机构。 第七条 薪酬与考核委员会对董事会负责，向董事会及股东大会汇报工作。 薪酬与考核委员会的职责 第八条 薪酬与考核委员会的主要工作 制定高层经管人员的考核规范，进行考核并提出建议，研究和审查高层经管人员薪酬政策与方案； 制定业绩股票激励方案的具体条款，包括奖励基金规模、激励股票每年授予数 量、考核条件、具体授予对象、执行日的确定、执行方式和程序等； 对未充分考虑到的情况进行修改和完善，在发生重大事件时可以变更或终止业绩股票激励方案； 负责业绩股票激励方案的经管工作及相关信息披露工作； 对董事会负责，所有提案须提交董事会审查决定。 第三章 业绩股票激励方案的内容 方案参与对象 第九条 业绩股票激励方案参加对象为公司高层经管人员，包括：董事长、规划/基建/投资委员会主任、董事会秘书，监事会主席，公司总经理、副总经理、财务总监、总工程师。 第十条 由于岗位责任、工作性质不同，岗位之间应该有一定区别，以岗位系数表示，见下表： 岗位 董事长 规划/基建/投资委员会主任、监事会主席、总经理 副总经理、财务总监、总工程师 董事会秘书 系数 1 0.7 0.55 0.4 注 一人兼数职，只计算其所担任职务中的最高系数，不累计计算。 奖励基金与激励股票总额核定 第十一条 只有在公司超额完成总体的业绩考核指标后才能计提激励基金。以净资产收益率为考核指标，根据年初设定的目标净资产收益率，计算出当年目标净利润，实际净利润与目标净利润的差额即为计提激励基金的基数，对该基数按照超额累进的方法提取奖金； 第十二条 股票来源 由公司薪酬与考核委员会委托中间机构在二级市场上按约定的数量以高层经管人员的个人名义购入流通股并锁定。 购入的时间在每年业绩考核完成后三个月内购入,如果在执行购买过程中有重大不可抗因素出现，薪酬与考核委员会有权延长或重新确定购买时间