2014私募基金合同模板.docVIP

PAGE / NUMPAGES 合同编号： 南京本正电竞产业并购私募基金 基金合同 私募基金投资人： 私募基金管理人：南京本正投资有限公司 私募基金托管人：海通证券股份有限公司 二〇一六年 风险揭示书 尊敬地投资者： 投资有风险.当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险.您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金地风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在地各项风险因素，并充分考虑自身地风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策.文档来自于网络搜索 根据有关法律法规，基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明： 一、基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码,编号P1002911.文档来自于网络搜索 （二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况地认可；不作为对基金财产安全地保证.文档来自于网络搜索 （三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者地风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明相关制度安排以及投资者地权利.文档来自于网络搜索 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益.文档来自于网络搜索 二、特殊风险揭示 （一）基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险 本基金合同依据中国基金业协会发布地《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》（以下简称“《指引》”）及相关法律法规制定.《指引》规定，在不违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及相关法律法规地前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定《指引》规定内容之外地事项；《指引》中某些具体要求对基金合同当事人确不适用地，当事人可对相应内容做出合理调整和变动.本合同中对《指引》规定内容之外地部分事项进行约定，也可能存在个别内容与《指引》不一致，或不适用《指引》中个别规定地情形，可能对投资者合法权益造成影响.文档来自于网络搜索 （二）基金委托募集地风险 本基金管理人可委托销售机构销售本基金，受托销售机构销售本基金时，可能存在包括但不限于如下违法违规行为而令投资者面临基金募集风险：文档来自于网络搜索 1、销售机构采用公开宣传或变相公开宣传地方式销售基金； 2、销售机构进行虚假宣传，或通过任何方式以保本保收益误导投资者，或推介材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文档来自于网络搜索 3、销售机构违反《私募办法》地有关规定，未审查投资者是否满足合格投资者相关条件，未对投资者地风险识别能力和风险承受能力进行鉴别，未履行投资者适当性审查义务；文档来自于网络搜索 4、销售机构可能因未在中国证监会注册取得基金销售业务资格或未成为中国基金业协会会员而不具备受托募集私募基金地资格；文档来自于网络搜索 5、销售机构从业人员可能未经正式授权即从事基金募集活动； 6、销售机构可能存在将私募基金募集结算资金归入其自有财产、挪用私募基金募集结算资金、侵占基金财产和客户资金等违法活动.文档来自于网络搜索 （三）基金地业务外包风险 基金管理人将应属本机构负责地事项以服务外包委托等方式交由其他机构办理，因受托机构不符合证券监管机关规定地资质、或不具备相关地提供服务地条件、或因管理不善、操作失误等，可能给投资者带来一定地风险.文档来自于网络搜索 担任基金行政外包服务商地机构，因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会、中国基金业协会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行职责，可能给投资者带来一定地风险.文档来自于网络搜索 （四）未在中国基金业协会登记备案地风险 根据《指引》地规定及本合同约定，私募基金在中国基金业协会完成备案后方可进行投资运作.若基金管理人未完成基金备案，则投资者面临基金不能开始投资运作或基金违规开展投资运作地风险.文档来自于网络搜索 三、一般风险揭示 （一）资金损失风险 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中地认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益，投资者可能面临无法获得投资收益甚至遭受亏损地资金损失风险.文档来自于网络搜索 本基金属于高风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能力高地合格投资者. （二）基金运营风险 基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生地风险，由基金财产及投资者承