国际仲裁中的证据处理.doc

国际仲裁中的证据处理 （A）介绍 1）证据在诉讼/仲裁中的重要地位。 2）证据的种类：文件（documentary）证据，口头（oral）证据，专家（expert）证据与真实（real）证据 （B）诉前证据披露（主要针对文件证据） 1）从自己客户那里得到（原文件档案） 2）从潜在的被告那里得到 （a）人身伤亡案件 （b）Anton Piller命令 （c）对船舶或财产的检查 3）从无辜第三者那里得到 （a）Norwich Pharmacal命令 （b）公共资料（public domain）—外国或本国法院判决/相关报道；公司注册资料（company registry）；警方提供的信息；报纸等等 （C）国际公约 1）1970年的海牙公约关于在民事与商事案件去国外取证（The Hague Convention of 1970 on the Taking of Evidence Abroad in Civil or Commercial Matters） 2）联合国示范法（UNCITRAL）对执行中间措施（interim measures）的做法: Resort Condominiums Int’l Inc. v. Bolwell and others (1993) 118 ALR 655. 3）美国在28USC之Section 1782名为“Assistance to Foreign and International Tribunals and to Litigants before such Tribunals”: Intel v. AMD 542 US 241 (2004); In re Oxus Gold PLC DNJ October 11, 2006; April 2, 2007 (BIT arbitration); In re Roz Trading Limited 469 F.Supp. 2d 1221 (M.D. Ga. 2006) (Vienna arbitration seeking documents from Coca-Cola); In re Hallmark Capital Corp (D. Minn. June 1, 2007) (以色列仲裁); In re Babcock Borsig AG 2008 WL 4748208 (德国与日本公司之间的仲裁). （D）仲裁程序中的证据 1）文书证据 （a）文件披露（discovery/disclosure）以及其在仲裁程序中的顺序；现在的做法是相比口头证据更加重视当场文件（contemporaneous documents）；制作与保留对自己有利文件的技巧 （b）对“possession, custody control”的定义与何谓“相关”（relevance）(Peruvian Guano [1882]) （c）文件披露的三个步骤：文件清单，检查与复印 （d）一般与特殊的文件披露 （e）在法院诉讼，在证据方面律师是“法院的官员”（officers of the court） （f）特权（privileges）： （i）诉讼特权/法律专业特权（litigation privilege/legal professional privilege） （ii）无损害特权（without prejudice privilege） （iii）自证其罪特权（self-incrimination privilege） （iv）公共利益特权（public interest privilege） （v）普遍利益特权（common interest privilege） （g）1999年IBA证据规则（目前正在修改） （h）仲裁中文书证据的问题 （i）太多文件证据 （ii）不能保证完全与坦率的披露—仲裁员在这方面的权力限制，缺乏类似法院的惩罚 （iii）无法对有争议的特权作出决定（IBA证据规则的建议） （iv）太多经验不足的仲裁员没有意识到证据的重要性 （v）对于法院对披露权力的限制的立法变化（针对仲裁当事人或第三方）：BNP Paribas v. Deliotte and Touche LLP (2003) EWHC 2874 (Comm); Hiscox Underwriting Ltd v. Dickson Mancester Co Ltd (2004) EWHC 479. 2）口头证据 （a）口头证据的作用于重要性 （b）事实证人的数量等等 （c）证人证言作为主证据（evidence-in-chief），引导性问题（leading question） 与传闻证据（hearsay evidence） （d）反盘问（cross-examin