900文档新1和内审.ppt

现场实施----不符合项分级 内部审核是不是分类，如何分类，由组织自行决定。 现场实施----不符合的评审 在审核的适当阶段（如末次会议前），对不符合应： 与受审核部门进行确认，确保事实（审核证据）的准确性，并使其理解不符合。 在审核组内部进行评审，确保判断（审核发现）的准确性； 现场实施----现场审核实施 首次会议 现场审核 形成审核发现 不符合项报告 审核中的沟通 审核结论 末次会议 审核报告 纠正措施的跟踪验证 交流、汇总、分析、归纳、总结所有审核信息 针对审核目的，评审审核发现 确定审核发现，包括不符合项及不符合的程度 与被审核方确认不符合事实 对审核结论达成一致 编写不符合项报告、审核报告及相关的文件 准备末次会议 现场实施----末次会议前的内部会 现场实施----现场审核实施 首次会议 现场审核 形成审核发现 不符合项报告 审核中的沟通 审核结论 末次会议 审核报告 纠正措施的跟踪验证 现场实施----审核结论 不是发现了多少个不符合项； 是在对所有审核发现进行汇总分析的基础上做出的，是对管理体系的综合评价； 与第三方审核不同，内部审核的审核结论不包括诸如“是否通过”的问题； 现场实施----现场审核实施 首次会议 现场审核 形成审核发现 不符合项报告 审核中的沟通 审核结论 末次会议 审核报告 纠正措施的跟踪验证 现场实施----末次会议 参加人员应有最高管理者或管理者代表、已审核部门或过程的代表和审核组成员，会议由审核组长主持,重点内容是: 对受审核部门表示感谢； 简要介绍审核的实施情况； 报告审核发现，适用时，包括宣读不符合项; 报告审核结论； 征求受审核方的意见，适用时，包括并商定实施纠正措施并进行跟踪的时间表； 请最高管理者或管理者代表讲话; 现场实施----现场审核实施 首次会议 现场审核 形成审核发现 不符合项报告 审核中的沟通 审核结论 末次会议 审核报告 纠正措施的跟踪验证 现场实施----审核报告的内容 审核目的； 审核范围，尤其是应当明确受审核的组织单元和职能的单元或过程以及审核所覆盖的时期； 审核组长和成员； 现场审核活动实施的日期和地点； 审核准则； 审核发现； 审核结论； 改进的建议（审核目的有要求时）； 审核后活动---- 首次会议 现场审核 形成审核发现 不符合项报告 审核中的沟通 审核结论 末次会议 审核报告 纠正措施的跟踪验证 审核后活动----不符合项关闭步骤 受审核区域的责任者：纠正不符合，再分析不符合原因并采取纠正措施（某些情况下，也可能是先分析不符合原因并采取纠正措施，再纠正不符合） 内部审核员：对纠正和纠正措施进行跟踪验证； 某些情况下，内部审核员也可参与策划和实施纠正和纠正措施； 8.5.2 纠正措施 评审不合格（并纠正不符合） 确定不合格的原因 评价采取纠正措施的需求 确定和实施所需的措施 记录结果 评审所采取的纠正措施的有效性 审核后活动----原因分析和纠正措施中的常见问题 原因分析：未深入分析，而仍是在重复不符合； 纠正措施：并非针对原因制定，只是“纠正”； 审核后活动----原因分析 　　　是通过不断发问（启发）从而查明深层次原因的方法（未必必须是五个！），如： 现象：设备旁有一滩油 为什么？因为设备漏油 为什么？因为密封不好 为什么？因为没有提前更换 为什么？因为密封没有了 为什么? 因为没有及时采购 为什么? 因为没有规定最低库存 ……. 内部审核 * * 纠正措施和跟踪验证按照ISO19011-2002标准的说法不属于审核活动。 * * * * * * * * * * 这些事项对应前面不适当抽样的例子。 * * * * * * * * * * * * 现场实施----首次会议 参加人员应有最高管理者或管理者代表、拟审核部门或过程的代表和审核组成员，会议由审核组长主持,重点内容是: 介绍审核目的，范围和准则； 再确认审核计划; 介绍实施审核所用的方法和程序和声明抽样所带来的不确定因素; 确认审核组审核所需的资源和设施； 介绍报告的方法，包括不符合的分级； 请最高管理者或管理者代表讲话; 现场实施----现场审核实施 首次会议 现场审核 不符合项报告 审核中的沟通 审核结论 末次会议 审核报告 纠正措施的跟踪验证 现场实施---- ISO19011：2002给出的四种方法 面谈 查阅文件 现场观察 面谈人员：审核范围内、承担相关任务 面谈地点：工作时间、正常工作地点 面谈气氛：礼貌 轻松，愉快，平易近人 面谈开始：轻松话题，解释面谈和记录的原因 面谈过程：关注对方，避免有倾向性答案的问题 面谈结束：总结和评审面谈的结果，感谢对方 后续处理：有疑惑时可通过其他途径印证 取得充分证据前不轻易