合规性评价程序.docVIP

PAGE 依据GB/T19001:2008、GB/T50430：2007、GB/T24001:2004和GB/T28001:2011编制 合规性评价控制程序 编 号：EAZ/CW-4.5.2-01 编制： 办公室 审核： 徐国强 批准： 杜作林 2012年10月18日发布 2012年10月18日实施 湖北省建工工业设备安装有限公司 合规性评价控制程序 版号：E/0 编号：EAZ/CW- 4.5.2-01 第 1 页 共2页 1.目的 定期评价法律、法规及其他要求遵守情况，确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系执行的合规性。 2.适用范围 本程序适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的所有活动。 3.职责 3.1 管理者代表负责批准“合规性评价记录表”。 3.2办公室组织各相关部门定期评价法律、法规、标准和其他要求的遵守情况。 3.3 办公室负责对具有重要质量过程、重大环境和重大危险源影响的运行的关键特性进行例行监测和测量，并对其符合法律、法规情况进行评价。 3.4 各部门负责对不符合或潜在不符合情况执行纠正与预防措施。 4.工作程序 4.1 评价内容和依据 4.1.1组织每年由办公室对法律法规的合规性进行评价，在最后一次内审前进行，其结果作为内审的输入资料。 4.1.2 组织应对组织活动中对质量、环境和职业健康安全有影响的运行特性是否符合相关法律、法规及其他要求（包括行业规定、本公司质量、环境和职业健康安全 4.1.3 组织应对组织活动中对质量、环境和职业健康安全有影响的活动过程是否符合相关法律、法规及其他要求（包括行业规定、本公司质量、环境和职业健康安全 4.1.4 4.2 评价数据来源 组织可采用以下数据获取方法获得相关特性参数： 文件和记录评审； b.对设施的检查； c.对项目或工作的评审； d.常规抽样分析或试验结果； e.验证取样或试验 f. 设施巡视和（或）直接观察等。 合规性评价控制程序 版号：E/0 编号：EAZ/CW- 4.5.2-01 第 2页 共2页 4.3 评价工作程序 4.3.1具体的评价工作参见附表1 确定评价范围、 确定评价范围、质量/环境/职业健康安全工作过程 确定应遵守的法律、法规和其他要求 确定应遵守的法律、法规和其他要求 获取质量/ 获取质量/环境/职业健康安全运行数据 进行合规性评价 进行合规性评价 对发现的问题采取纠正措施 对发现的问题采取纠正措施 4.3.2 组织依照《环境因素、危险源识别与评价管理程序》确定组织活动中对环境和职业健康安全有影响的环境因素，对相关因素的处理方式。 4.3.3 组织依照《法律法规及其他要求控制程序》规定获得相关环境因素的法律许可范围，及明确对相关过程的操作规定和要求（如固体废弃物处理规定，废水排放规定等）。 4.3.4 组织按本文件4.2规定获取组织对环境有影响活动的运行特性参数，并与相关法律、法规及要求对照，从而得出合规性评价结果。 4.3.5 合规性评价结果以“合规性评价记录表”记录，并按《记录控制程序》收集，保管。 4.4 评价结果处理 每次评价后将评价结果进行分析，对未能遵循的不符合项，制定相应的纠正措施，并按《不符合控制程序》、《纠正和预防措施控制程序》中的相关规定执行。 5.相关文件和记录 《记录控制程序》 《不符合控制程序》 《纠正和预防措施控制程序》 《法律法规及其他要求控制程序》 《环境因素、危险源识别与评价管理程序》 《合规性评价记录表》 EAZ/BJ-4.5.2－01