企业年风险评估报告.docVIP

PAGE / NUMPAGES 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 企业年度风险评估报告 为进一步加强企业风险经管，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计部共同组建企业风险评估小组，对2012年度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。 企业基本情况 1、公司名称：XXXX有限公司 2、公司地址：XXXXX 3、企业经营范围：XXXXX。 4、公司股权架构： 5、风险经管组织架构： 2012年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险经管小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX经理，副组长XXX经理，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险经管水平。风险经管组织架构如下图：文档收集自网络，仅用于个人学习 董事会审核委员会 董事会 审核委员会 风险经管领导小组 审计部 董事会办公室 人力资源部 行政办公室 信息中心 法律事务部 质管部 设备动力部 生产部 营销部 进出口部 技术中心 理财部 工程运作部 物流中心 企业风险评估情况 组织架构 公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。文档收集自网络，仅用于个人学习 公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部通过经理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。文档收集自网络，仅用于个人学习 发展战略 公司通过第3届董事会第21次会议决议，通过表决成立了战略委员会，并审议通过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。文档收集自网络，仅用于个人学习 人力资源 公司制订了详细的人力资源经管流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。文档收集自网络，仅用于个人学习 随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司通过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公司人力资源需求。文档收集自网络，仅用于个人学习 社会责任 公司通过质量、环境与安全经管体系，不断提高产品质量、安全生产与环境保护方面的经管水平，在制订详细的质量经管制度与安全生产经管制度的同时，把环境保护与节能降耗深入到企业经管理念。文档收集自网络，仅用于个人学习 公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金经管制度，保障职工劳动权益的同时，使全体员工更能感受到企业大家庭的温暖。文档收集自网络，仅用于个人学习 企业在产品质量、安全生产方面的风险是不可避免的，但企业2012年度顺利通过船级社产品质量、职工健康安全、环境经管三体系质量认证，并进一步规范经管制度，2012年度企业质量经管方面没有发生重大客户质量索赔，生产环境没有发生重大安全生产事故与环境污染事故，有效降低了质量、环境与安全生产风险。文档收集自网络，仅用于个人学习 企业文化 公司这些年来一直重视企业文化建设，拥有独具特色的企业文化，树立了“鼓群志、集群智，聚众德，创众业”企业宗旨。2012年度编订了企业文化评估办法，在企业文化建设方面的成绩与不足进行评价，加快企业文化建设，发挥企业文化在企业发展中的重要作用，有效地规避了企业文化风险。文档收集自网络，仅用于个人学习 资金活动 公司通过行之有效的财务经管制度，对资金经管严格控制，在规范审批流程与付款控制的同时，加大稽查力度，保证了资金安全，提高了资金效益。公司制订了规范的融资、投资方面的决策制度，对子公司资金活动进行统一控制。文档收集自网络，仅用于个人学习 公司对筹资途径与方式进行了严格控制，按照筹资额度进行逐级决策制度，严格了经理办公会、董事会与股东大会的决策权限，规范了借款、还本付息等资金收付流程。文档收集自网络，仅用于个人学习 公司通过集体决策，科学确定投资工程，建立健全投资经管台账，时刻关注被投资方经营情况，定期对投资进行了评估。文档收集自网络，仅用于个人学习 公司定期制订资金运营计划，规范资金收支经管，严格控制运营资金支付权限审批，确保了运营资金安全与资金效益。文档收集自网络，仅用于个人学习 通过检查评估，企业在资金活动