企业治理自查研究报告和整改计划.DOCVIP

PAGE / NUMPAGES 万科企业股份有限公司2007年 公司治理自查报告和整改计划 一、特别提示：公司治理方面有待改进地问题 （一）部分公司经管制度需要根据最新法律法规地精神加以完善. （二）面对高速增长地形势，应进一步强化和董事地信息沟通，提高决策效率 （三）应在现有基础上更多地发挥独立第三方机构地积极作用，充分利用外部资源，降低公司高速发展所面临地风险，提高公司治理水平文档收集自网络，仅用于个人学习 二、公司治理简况 作为最早上市地企业之一，公司很早就认识到公司治理机制在建立现代企业制度中所发挥地重要作用，并为形成规范化地运营体系付出了不懈地努力.文档收集自网络，仅用于个人学习 秉持做简单而不是复杂，做透明而不是封闭，做规范而不是权谋地理念，按照《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章地要求，万科逐步建立了符合实际地公司组织制度和法人治理结构.股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权.董事会建立了审计、薪酬与提名、投资与决策三个专业委员会，提高董事会运作效率.董事会11名董事中，4名独立董事.独立董事担任各个专业委员会地召集人，积极发挥作用.文档收集自网络，仅用于个人学习 遵循“专业化+规范化+透明度=万科化”地原则，依据企业实际经营特点，按照权责明确、结构合理、权力与责任对等地原则，万科系统科学地设置了公司内部经营经管机构，建立起了一套符合现代企业要求地经营经管规范和流程，致力形成“阳光照亮地体制”.为了加强内部风险控制，公司建立了系统地内部控制制度，形成了完整地内部控制体系.文档收集自网络，仅用于个人学习 公司笃信“阳光是最好地解毒剂”，坚持及时、充分地信息披露，对投资者在财务、经管、政策等各方面保持透明.公司一向重视投资者关系，除了按要求披露外，公司还努力通过不同地方式加强投资者地沟通与互动..文档收集自网络，仅用于个人学习 公司实施以均衡计分卡为核心地组织绩效经管，分别从公司财务、客户、内部流程和员工学习与发展以及可持续发展等多个维度对公司发展进行评估.在各个维度，公司均建立了客观地组织绩效衡量指标.客户满意度和员工满意度数据，均来自独立第三方调查.公司提出“客户是万科永远地伙伴”，在业内率先提出了完整地客户理念、聘请独立第三方进行客户满意度调查，以客户为导向，为客户提供高质量地产品和服务.文档收集自网络，仅用于个人学习 在实际运作中，上述理念和规则地严格遵循和实施，为增强公司竞争力提供了重要地保障，同时也为实现公司地长期增长和有效运营目标打下了坚实地基础.文档收集自网络，仅用于个人学习 2005年，万科成为国内第一家完成股权分置改革地同时包含A股和B股地公司，进一步理顺了股东之间地关系，使所有股东地利益更趋一致.分散地股权结构，第一大股东持股仅16.3%地实际情况，使万科不同股东地利益能更多得到均衡.文档收集自网络，仅用于个人学习 为了保持公司在治理水平上地优势，公司2005年度股东大会通过了《首期（06-08年）限制性股票激励计划》，该激励计划建立了股东与职业经理团队地利益共享与约束机制，对于吸引和保留优秀经管人才和核心关键员工，完善公司中长期激励机制起到了重要作用.文档收集自网络，仅用于个人学习 公司地较佳地治理水平得到了投资者认可和广泛赞誉.公司多次获得国际权威机构如英国《投资者关系（IR）》、《亚洲货币（Aisamoney）》、《财资（The Asset）》等评选地国内最佳公司治理奖.去年，在由鹏元资信、证券时报和深圳证券信息推出地国内首个付诸实际应用地公司治理评级体系中，获得唯一地“AAA-”级最高评价.文档收集自网络，仅用于个人学习 三、公司治理存在地问题及原因 （一）2005年以来，监管部门对有关上市公司地法律法规和规章做了修订，证监会和深交所近期又发布了《上市公司信息披露经管办法》和《上市公司信息披露工作指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》.公司部分相关制度还需要根据最新地要求进行修改，以求进一步完善内部经管制度体系.文档收集自网络，仅用于个人学习 （二）公司正处于高速增长阶段，经济规模地提升和经营活动地日益频繁对董事会地决策效率提出了更高地要求.为确保董事会地决策效率能够满足未来公司增长地需求，公司应在现有基础上进一步强化和董事信息沟通地广度和深度，以使董事们能够全面了解行业经营环境地变化、及时准确地把握公司最新经营动态，降低决策风险，提高决策效率.文档收集自网络，仅用于个人学习 （三）随着公司规模地增加，组织地庞大，各项制度规范要求越来越多，制度执行过程中地每一个环节严格到位地监控要求也越来越高，单纯依赖风险经管部门审计监控很难满足形势发展地要求.文档收集自网络，仅用于个人学习 同时，由于组织日益复杂，专业分工不断细化，不同专业领域地对话难度在增加