企业投资经管标准9.docVIP

PAGE / NUMPAGES 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 XXX投资有限公司 投资经管制度 二〇一八年一月 xx投资有限公司 投资经管制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司治理.规范公司的投资行为,提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》，制定本制度。文档来自于网络搜索 第二条 本制度所称投资,是指运用公司所经管的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。 第三条 投资经管制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、经管办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资经管制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资经管的内容及公司关于投资经管的规章制度。文档来自于网络搜索 第四条 本制度适用于公司参与投资经管业务相关的部门和人员。 第五条 公司投资经管业务采用集中领导、科学决策、分级经管、及时反馈的投资经管模式。 投资经管制度的目标和原则 第六条 投资经管制度的总体目标： （一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。文档来自于网络搜索 （二）防范和化解经营风险,提高经营经管效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。文档来自于网络搜索 第七条 公司投资经管应遵循的原则： （一）健全性原则。投资经管须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。文档来自于网络搜索 （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行。文档来自于网络搜索 （三）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资经管成本实现最大的投资产出。文档来自于网络搜索 第三章 投资范围 第八条 投资主要分为对外投资和对内投资两部分，对内、对外投资合称“投资工程”。“对内投资”主要是指公司为扩大现有的生产规模或调整产业结构、进行技改扩建、研发投入、固定资产投资或新建工程投资，利用自有资金、借款或追加流动资金等投资活动。“对外投资”主要指公司以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合作、联营、兼并或购买股权债券，包括收购、出售资产等方式向其他企业进行的为获取长期效益的投资活动。对外投资按投资期限可分为金融类投资和非金融类投资。金融类投资又称为证券投资，包括购买股票、证券、投资基金、期货、企业债券、金融债券及特种债券等。对外非金融类投资主要指股权投资、房地产性投资、工程合作投资，包括资产抵押、借款、担保等。文档来自于网络搜索 综上所述投资工程主要分为以下七类： 1.证券投资 2.股权投资 3.新建工程投资 4.兼并收购 5.房地产性投资 6.固定资产投资 7.研发投资 第四章 投资经管机构及职责权限 第九条 公司董事会是公司重大经营计划和投资方案的最高投资决策机构，维护公司和股东的利益，拥有最终投资决策审批权限。在《公司章程》的规定和股东大会的授权范围内负责公司发展目标和重大投资活动的决策，对股东大会负责。 文档来自于网络搜索 第十条 董事会就以下事项行使职权: 1.决定公司年度经营计划和《年度投资工程计划》。 2.决定公司投资经管机构的设置。 3.审批公司的投资决策授权额度。 4.有权任免公司投资决策委员会所有成员。 5.决定公司投资决策委员会成员报酬和奖惩事项。 第十一条 投资决策委员会是公司对投资工程及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。文档来自于网络搜索 第十二条 投资决策委员会成员由董事会决定，应当包含法律、财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组成人员可以根据工程进行调整。文档来自于网络搜索 第十三条 投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。文档来自于网络搜索 第十四条 投资决策委员会就以下事项行使职权： 1.决定报请董事会审议的投资工程。 2.制定投资方案。 3.决定工程投资经理的人选。 4.对公司的重要投资工程进行评审。 5.根据董事会的授权享有的其他权利 。 第十五条 投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会