QES三标风险和机遇的识别评价控制程序.docVIP

. PAGE . PAGE 1 XXXXXX有限公司 QMS EMS OHSAS 风险和机遇应对控制程序 CCSD/CX-002-2017 依据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2011编制 受控状态： 发放编号： 编 制： 贯标小组 审 核： 批 准： 2017 . 风险和机遇应对控制程序 1 目的： 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在一体化管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 适用范围: 适用于对公司一体化管理体系过程中应对风险和机遇的措施的策划、评审和实施的管理。 3 职责： 4.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 4.2综合部负责应对风险和机遇的措施的策划、评审的日常管理。 4.3各部门负责本部门相关的风险和机遇的排查，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4.工作程序 4.1风险和机遇管理策划 为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的场所、过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险： a.对工程适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险； b.工程施工过程中的安全风险； c.图纸、设备、工器具对工程质量造成的风险； d.工程交付后的风险； e.过程失效的风险。 4.2建立风险/机遇管理团队 4.2.1 风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责： a.组织实施风险和机遇分析和评估； b.制定风险和机遇应对措施并落实执行； c.编制风险管理计划； d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。 在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责： a.策划并实施风险和机遇的管理，并编制《风险和机遇应对计划》表。 b.评审及监督执行风险和机遇有关方案及措施； c.审批《风险评估报告》并向总经理提出关于风险与机遇的评估报告及建议方案等 D.加强公司内部各层阶风险及机遇意识的宣导、培训及相关方的理解与沟通等。 4.2.2 为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力： a.熟悉其所在部门的所有流程； b.有一定的组织协调能力； c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。 4.3风险管理计划 评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制《风险管理计划》表，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制《风险管理计划》时，应包含但不限于以下内容： a.计划的范围，判定和描述适用于计划的公司产品和寿命周期阶段； b.职责和权限的分配； c.风险管理活动的评审要求； d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则； e.验证活动； f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。 4.4风险评估 对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。 4.4.1 风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害： 环境法律法规、工程及客户要求； 环境问题导致(噪音 废气 废水等)的环境污染,周边环境影响 c.环境风险发生时导致的人身伤害； d.资源的浪费，企业财产的损失. e.是否会导致停工； f.对企业形象的损害程度。 注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。 为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类： a.非常严重 b.严重 c.较严重 d.一般 e