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PAGE / NUMPAGES 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们有些是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的，也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应的衍生产品。 无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：人民币普通股，即A股；境内上市外资股，即B股；境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股票，如H股；其他。? 中央结算是在净额清算基础上进行的。 参与银行间债券交易的，还需向中国国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。?文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。?文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 实物国债与实物债券的含义是不同的。实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应；而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。?文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 公司以房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务。 证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格变动的派生金融工具。? 股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。 股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。? 优先股可以分为参与优先股和非参与优先股。这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。?文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。?文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 合谋是指行为人欲影响市场行情而与他人同谋，由一方做出交易委托，另一方按对方委托的内容，在同一时间、地点，以同等数量和价格反向委托，并达成交易的行为。文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。? 经营风险是指公司的决策人员与经管人员在经营经管过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。?文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。? 上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加投，基日为2002年12月31日，基点为100点。?文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 三个月期欧洲美元期货属于利率期货。 证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。?文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。?文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制。首次将H股纳入恒生指数成分股，所以B选项错误。恒生指数的成分股并不固定，自1969年以来，已作了十多次调整，从而使成分股更具有代表性，使恒生指数更能准确反映市场变动状况文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。D选项，派发日是指股利正式发放给股东的日期。?文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。 证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构，包括投资