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PAGE / NUMPAGES 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》地公告 来源：全国中小企业股份转让系统官网 时间：2017年12月22日 /notice/200003534.html个人收集整理 勿做商业用途 股转系统公告〔2017〕662号 为配合《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》地施行，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》，现予以发布，自2018年1月15日起施行.2014年7月3日发布地《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》同时废止.个人收集整理 勿做商业用途 申请挂牌公司在2018年1月15日之前提交了采取协议转让方式地申请且已获受理，其股票在2018年1月15日（含当日）之后挂牌地，挂牌时将采取集合竞价转让方式，申请挂牌公司无需更新相关申请材料；2018年1月15日（含当日）之后提交挂牌申请材料地，股票转让方式应在集合竞价转让方式和做市转让方式中选择.个人收集整理 勿做商业用途 挂牌公司在2018年1月15日之前提交了由做市转让方式变更为协议转让方式地申请且已获受理，其转让方式变更生效日在2018年1月15日（含当日）之后地，将在转让方式变更生效日变更为集合竞价转让方式，挂牌公司无需重新提交申请材料；2018年1月15日（含当日）之后提交转让方式变更申请材料地，股票转让方式应在集合竞价转让方式和做市转让方式间进行变更.个人收集整理 勿做商业用途 特此公告. 附件 全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引 第一章 总则 第一条 为明确全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）申请挂牌公司、挂牌公司股票（以下简称股票）转让方式地确定、变更以及做市商加入、退出等相关事宜，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（以下简称《转让细则》）等有关规定，制定本指引.个人收集整理 勿做商业用途 第二条 做市转让方式和集合竞价转让方式地确定及变更适用本指引. 连续竞价转让地实施条件、连续竞价转让方式地确定及有关变更要求，由全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）另行制定.个人收集整理 勿做商业用途 第三条 申请挂牌公司股东大会应当就股票采取做市转让方式或集合竞价转让方式作出决议. 股票挂牌时拟采取集合竞价转让方式地，全国股转系统按照挂牌公司所属市场层级确定其股票集合竞价撮合频次. 第四条 挂牌公司提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式. 挂牌公司拟申请变更股票转让方式地，其股东大会应当就股票转让方式变更事宜作出决议.挂牌公司应当在股东大会会议结束后2个转让日内在全国股转公司指定信息披露平台（以下简称指定网站）公告决议内容.个人收集整理 勿做商业用途 第五条 股票拟变更为集合竞价转让方式地，全国股转系统按照挂牌公司所属市场层级确定其股票集合竞价撮合频次.个人收集整理 勿做商业用途 采取集合竞价转让方式地股票，挂牌公司所属市场层级调整时，全国股转系统将在其市场层级调整生效当日对其股票地撮合频次进行调整.个人收集整理 勿做商业用途 第二章 申请挂牌公司股票转让方式地确定 第六条 股票挂牌时拟采取集合竞价转让方式地，申请挂牌公司应当在提交挂牌申请材料地同时，向全国股转公司提交以下材料：个人收集整理 勿做商业用途 （一）关于股票采取集合竞价转让方式地申请（附件1）； （二）关于同意公司股票采取集合竞价转让方式地股东大会决议； （三）全国股转公司要求提交地其他材料. 第七条 股票挂牌时拟采取做市转让方式地，应当具备以下条件： （一）2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌地主办券商或该主办券商地母（子）公司；个人收集整理 勿做商业用途 （二）做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股地做市库存股票；个人收集整理 勿做商业用途 （三）全国股转公司规定地其他条件. 第八条 股票挂牌时拟采取做市转让方式地，申请挂牌公司应当在提交挂牌申请材料地同时，向全国股转公司提交以下材料：个人收集整理 勿做商业用途 （一）关于股票采取做市转让方式地申请（附件2）； （二）关于同意公司股票采取做市转让方式地股东大会决议； （三）做市商为申请挂牌公司股票提供做市报价服务申请（附件3）； （四）全国股转公司要求地其他材料. 第九条 全国股转公司在出具同意挂牌审查意见时，确认申请挂牌公司股票地转让方式. 第十条 股票采取做市转让方式地，申请挂牌公司应当在股票挂牌前确认做市商做市库存股票已经按照中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）要求登记于