港交所部分上市规则资料.docVIP

证券上市的一般原则： 申请人适合上市； 证券的发行及销售是以公平及有秩序的形式进行，而可能投资的人士可获得足够资料，从而对发行人作出全面的评估； 上市发行人须向投资者及公众人士提供各项资料，而可合理地相信会对上市证券的买卖活动及价格有重大影响且将予平均传布的任何资料，尤其须即时公开； 上市证券的所有持有人均受到公平及平等对待； 上市发行人的董事在整体上本着股东的利益行事（尤其公众人士只属少数股东时）。 筹备首次公开招股的一般程序： 策划及筹备 委任保荐人、顾问及包销商 策略性讨论 筹划时间表 在公司内部考虑及施行有关法律规定 构建程序 拟备业务计划书及发行新股概念 准备有关股本变动的资料 选择市场 拟备招股章程 进行尽职审查 提出上市申请 提交上市申请 处理交易所提出的问题 获交易所（创业板）上市委员会批准上市 实现目标及销售活动 筹备投资者关系活动及向分析员作简介 刊印招股章程 锁定及联络投资者（例如巡回推介） 定价（如适用） 定价及股份分配方法 稳定价格及增售条款 有关上市流程： H - 25 向交易所申请排期 ? 提交排期申请表格（《主板上市规则》附录五A1表格），附有上市时间表 悉数支付首次上市费 根据《主板上市规则》第9.11(1)至(3)条，规定提交的文件包括： 招股章程的较完备初稿（第三个财政年度的账目至少须为初稿格式）