远成集团签批制度（2007.3.26）.docVIP

第一部分 远成集团签批管理制度 一、总则 1、为减少签批环节，提高签批效率和质量，明确签批人责任，特根据有关修改意见，制定本签批流管理办法。 2、提交报告前，报告提交人必须与所在单位相关部门进行沟通，并将沟通结果反映在报告内容中。 2、明确报告责任人和监督人，对现有签批流程分为两条线同时进行，签批程序互不影响，一条是责任人的签批流程，一条是监督人的监督审阅流程。责任人具有否决权，对报告结果负责；监督人不具备否决权，但有建议权。 3、监督人审阅流程实行开放式签批，即不受前一环节和责任人签批流程是否已签批的影响，凡是列入监督人审阅流程内的人员不分先后，可同时签批。 4、原则上需要责任人和监督人流程都签批终结后，报告才方可执行。若两者意见不一致时，报告执行时应参考监督人意见，但以责任人签批的意见为主，由责任人对执行结果负责。 5、责任承担原则为：需求部门负责人为第一责任人；单位负责人为第二责任人；集团职能部门负责人为第三责任人；费用类报告，集团财务负责人或集团决策委员会常委为费用批准人；事务性报告中，涉及到决策委员会章程中所要求事务必须由决策委员会决定。 6、把关不严造成损失后，责任追究比例（以下责任分摊非损失金额的赔付，而是承担责任的比例）分别为：第一责任人50%、第二责任人30%、第三责任人20%；责任人承担损失比例按照《岗位责任书》条款执行；监督人和费用批准人承担管理责任。 7、费用类报告，发生金额在10万以内的费用批准人为集团中心财务负责人；超过10万以上的费用批准人为集团决策委员会常委（系统已单独设置了帐号），集团中心财务负责人加为监督人。 8、所有费用类报告需在监督人签批环节中上行至集团总裁签阅。 9、同样的理赔案件发生三次，理赔总负责人要提出整改方案，并带队整改。 10、所有报告各环节（包括监督人审阅流程）必须在24小时内签批完毕，仍按现行制度予以考核。 11、责任追查部门；总裁办、法务部、审计部、质量管理部对签批报告行使监督权，对签批失误给公司造成损失的，提交总裁办予以处罚。 二、签批要求 1、制定原则：以主要职能为主，相关部门为辅编制，所有流程的投入使用须报总裁批准同意后方可实施；（同类性质的签批文件应有统一的签批流程）。 2、签批时间：签批权限人应每天查看签批系统。签批权限人收到签批报告后24小时内须完成签批；特殊情况在向总裁办备案后，不得超过48小时。凡无正当理由且超过24小时者（系统查实），由总裁办进行处理。 注：签批权限人不在岗期间（如：请假），需指定代理人，并经单位（部门）负责人---总裁办主任---总裁签批同意后方可执行 3、签批责任：签批权限人必须严格按照其与公司签订的《岗位责任书》中规定的权限签批文件。每个环节的签批权限人对所签批报告的内容和结果负责，并对本职能部门的签批负主要责任。 4、签批层级：坚持民主集中与三级责任制结合的原则，确定需求部门负责人、单位负责人、集团职能部门负责人〈集团直属分公司单位负责人的直接主管领导是营运中心负责人〉）等三级签批，费用申请加费用批准人。 5、总公司各职能部门、集团下属公司应确定签批授权人，加强权限管理，应将一般性的签批权限下放。 集团下属分公司所有涉及资金收付的报告必须经本公司财务负责人签批，总公司所有涉及资金收付的报告必须经集团财务中心签批，否则报告无效。 6、申请签批报告提交时间 （1）、周度报告：每周周一至周五均可提交 （2）、月度报告：每月1--5日前提交下一月度的计划报告 （3）、季度报告：每季度最后一个月1--5日前提交下一个季度的报告 （4）、临时性报告或补充报告：经口头请示终批人同意的突发事件，可先行支付，但必须在事后3日内补提报告，并在申请报告中说明已请示情况。 请示流程： 1000元[含]以下：由申请部门负责人口头请示单位负责人和财务中心负责人。 1000元以上：由单位财务负责人口头请示单位负责人和总裁 （5）、报告有效期限：普通报告自终批之日起算30天内有效，长期报告仅限在本年度内有效。 7、报告有效标准： （1）、不得违反签批流程设定签批人。 （2）、凡是在签批系统签批栏中同意、不同意的具体指向为对该报告的主体意见，对于签批意见为不同意的，需明确述明不同意的理由；如有其它意见，也须在备注栏中具体注明。 （3）、依据分权管理，单位负责人（理赔除外）、职能部门部长不同意的签批报告视为报告无效。 8、对任何事务不知如何走签批流程的，不知应由谁组成项目小组的，均可将需求交至总裁办，由总裁办协调各部门提交报告确认方式方法。 9、为了维护报告签批的权威性和严肃性，提交报告人或签批权限人对个人提交的报告或签批的报告负责，任何人员不得要求信息管理中心人员对已提交或已签批的报告进行更改（特殊情况信息管理中心需经过总裁办同意后并备案，将改动事项