基金经管企业的组织架构及治理结构.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 基金经管公司的组织架构及治理结构 基金经管公司架构图： 第一条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构，行使下列职权： 决定公司的经营方针和投资计划； 根据股东的提名，选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； 审议批准董事会的报告和提交的决议； 审议批准监事的报告； 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 对公司增加或者减少注册资本作出决议； 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； 对公司延长经营期限作出决议； 修改公司章程； 对公司发起设立基金（定义见下文）作出决议； 审议批准基金（定义见下文）的私募备忘录及合伙协议及其补充协议、托管协议（如需）、经管协议（如需）、认购协议（如需）、咨询服务协议（如需）等基金设立文件（为免疑义，基金设立文件不应包括基金的经营运作和工程投资过程中涉及的所有文件，该等文件由投资决策委员会审议通过）；文档收集自网络，仅用于个人学习 定期审议公司的财务报表； 决定公司内部经管机构的设置；和 本章程约定或股东一致同意应由股东会决定的其他事项。 股东按照出资比例行使表决权。上述所有事项应经代表公司三分之二以上表决权的股东决议通过，但上述第 REF _Ref269307383 \r \h （二）条规定的选举和更换董事、监事事项，全体股东应根据有权提名的股东的意见作出决议。 文档收集自网络，仅用于个人学习 第二条 股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日以前通知全体股东。定期会议每年召开一次。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。文档收集自网络，仅用于个人学习 股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。文档收集自网络，仅用于个人学习 董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。文档收集自网络，仅用于个人学习 第三条 股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。 股东不能出席股东会会议的，可以书面委托他人参加，由被委托人依法行使委托书中载明的权力。 第四条 公司为股东或者其实际控制人提供担保的，必须经股东会决议。该项表决由出席会议的其他股东一致同意通过，该股东或者实际控制人支配的股东不得参加表决。文档收集自网络，仅用于个人学习 第五条 公司设董事会，由五(5)名董事组成，其中，港中旅提名两（2）名、山东龙冈、泰山文交所及基金经管公司各提名一（1）名。文档收集自网络，仅用于个人学习 董事任期三(3)年，经董事提名方股东继续提名并经股东会连选可以连任。董事提名方有权在其提名的董事任期届满前提议撤换其提名的董事，经股东会决议后，可以更换该等董事。文档收集自网络，仅用于个人学习 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。文档收集自网络，仅用于个人学习 第六条 董事会设董事长一(1)人，董事长由港中旅提名的董事担任。 董事长为公司的法定代表人。 第七条 董事会对股东会负责，行使下列职权： 召集股东会会议，并向股东会报告工作； 执行股东会的决议； 制订公司的经营计划和投资方案； 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；当年超出年度财务预算、决算方案的部分，需经董事会重新审议； 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 制订公司增加或者减少注册资本的方案； 制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； 决定聘任或者解聘公司的主要经管人员、核心投资团队，及上述人员的报酬事项； 决定聘任或解聘投资决策委员会（定义见下文）的独立委员； 批准总体薪酬预算方案； 除本章程第十一条需要股东会批准的担保事务外，决定公司的任何借贷和担保事项，或基金任何借贷或担保事项； 批准公司的基本经管制度；和 本章程规定及股东会授权行使的其他职权。 第八条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。三分之一以上董事向董事长提出书面要求召开董事会会议，董事长应召开会议。董事长应在召开董事会会议之日前至少提前五个工作日书面通知各董事召开董事会会议。文档收集自网络，仅用于个人学习 董事会会议以董事亲自或