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PAGE 监察管理制度 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 总则 1 第二章 监察机构和人员 1 第三章 监察工作内容和程序 2 第四章 员工举报 3 第五章 罚则 4 第六章 附则 4 PAGE 1 监察管理制度 总则 为了规范集团内部监察工作，维护股东利益，保障集团各项规章制度的贯彻落实，制定本条例。 集团内部监察主要目标：通过健全制度、检查督促、严明纪律、规范管理，追究和处理违反集团各项规章制度的人和行为，从而营造良好的工作氛围，树立正气，维护企业利益和股东权益，保障各项规章制度得以贯彻落实。 监察工作以维护企业利益为根本原则，以集团公司（子公司）章程、集团董事局（子公司董事会）会议决议或纪要、各项规章制度为基本依据。 领导带头、广大员工积极参与是监察工作得以顺利开展的根本保障。 切实保护举报人的合法权益是监察工作的有力措施。 监察机构和人员 监察机构设置：集团监察工作受集团董事局直接领导，集团审计监察部作为办事机构处理日常事务。 监察人员配置：集团监察工作由集团董事局牵头，审计监察部、人力资源部等派员组成监察小组进行；根据实际需要，可抽调投资管理部、计划财务部、资金管理部等部门人员参与监察小组工作，共同完成监察任务。 集团选派作风正派、坚持原则、秉公办事、实事求是并具备一定专业知识的人员担任监察小组成员。 监察小组成员必须忠于职守、遵纪守法、秉公执法，清正廉洁、保守秘密。 审计监察部负责立案前的全部工作；监察小组负责调查案件，并向集团董事局报告案件调查情况及处理意见。 监察小组主要职权： （一）监察小组及成员在董事局的领导下独立行使监察权，不受任何部门及个人的干涉。 （二）了解情况权：为调查案件情况，监察小组及成员可向一切有关部门和人员了解情况，有关部门和人员必须接受调查、如实反映情况、提交监察小组需要的书面说明等； （三）要求配合权：为调查案件和执行处理决定，监察小组及成员可要求有关部门和人员配合行动，有关部门和人员必须配合并服从监察小组的统一部署。 （四）处理权：对违规、违纪人员，监察小组将依据相关规章制度视情节轻重并按相关程序进行处理，包括通报批评、罚款、警告、记过、记大过的权利，以及报请董事局批准降职、降级和开除的监察建议权。 监察工作内容和程序 监察工作追究和处理的范围包括： （一）、职务侵占以及接受商业贿赂行为； （二）、侵占、挪用企业财产的行为； （三）、渎职行为； （四）、重大事故的领导责任； （五）、泄露公司商业机密行为； （六）、泄露公司高层会议机密内容行为； （七）、签订履约合同失职被骗行为； （八）、其他违反企业规章制度的行为。 监察案件的立案程序： （一）、自查案件即审计监察部自行调查发现线索的案件，审计监察部应在掌握案件基本情况后，提出立案申请报集团董事局；根据集团董事局的批复在董事局的领导下组织监察小组开展调查工作； （二）、批转案件：由职能部门发现的案件线索，董事局批转给审计监察部后，在董事局的领导下组织监察小组开展调查工作； （三）、举报案件：审计监察部接到员工举报后，应立即核实举报所反映情况；如果举报情况属实，应提出立案申请报集团董事局，根据集团董事局的批复在董事局的领导下组织监察小组开展调查工作；立案结果由审计监察部采取适当方式通知举报人。 监察工作程序 (一)对需要检查的事项予以立项； (二)抽调人员组成监察小组； (三)监察小组制定监察方案并组织实施； (四)监察小组向董事局提出检查情况报告，直接进行处理或向集团董事局提出监察建议； (五)董事局做出处理决定； (六)董事局下达处理决定后，审计监察部组织或督促相关部门执行处理决定。 监察工作期限： （一）立案期限 审计监察部收到员工举报材料之日起十个工作日内，提出立案申请报集团董事局，特殊情况可适当延长。 （二）调查期限 从立案之日起15个工作日内须完成调查工作，特殊情况可适当延长。 （三）处理期限 董事局在收到监察小组报告后十个工作日内做出处理决定后，审计监察部应督促相关部门在半个月内执行处理决定。 员工举报 员工举报方式：员工发现案件线索可采用电话、传真、电子邮件和书信等方式向集团董事局、集团总裁、集团各职能部门举报，举报内容应尽可能详实。 集团董事局鼓励广大员工本着维护企业利益的原则，积极同各种腐败现象作斗争；集团将采取切实可行的办法为举报者保密，保护举报者的合法权益，杜绝