北京2016年期货从业资格法律法规：期货结算业务办法考试试卷知识课件.docxVIP

1 北京2016年期货从业资格法律法规：期货结算业务办法考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、客户开立账户，应当出具（）等证件。 A．中国公民身份证明 B．中国法人资格合法证件 C．中国某大学的学生身份证明 D．中国其他经济组织资格的合法证件 2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，__依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 3、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是． A：必须经中国证监会批准 B：必须经中国证监会备案 C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案 4、当一种期权处于极度实值时，市场价格变动使它继续增加内涵价值的可能性，使它减少内涵价值的可能性。 A：极小极小 B：极大极大 C：极小极大 D：极大极小 5、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A．2 B．3 C．5 D．10 6、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A．3 B．5 C．8 D．10 7、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。 A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任 D．专业胜任能力 8、期货公司一般设置__等组织机构。 A．客户服务部门 B．研发部 C．现货交割部门 D．结算部 9、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。 A．客户 B．居间人 C．期货公司 D．期货交易所 10、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。 A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函 D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系11、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。 A．非结算会员 B．全面结算会员 C．特别结算会员 D．一般结算会员 12、若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起（）内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A．半年 B．1年 C．2年 D．3年 13、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。 A．事业单位 B．企业法人 C．期货交易所工作人员 D．国家机关 14、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。 A．风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B．设立目的和职责 C．风险准备金管理制度 D．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 15、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。 A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权 16、推荐人每年最多只能推荐申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格． A：1人 B：2人 C：3人 D：4人 17、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。 A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 18、下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是。 A：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C：挪用客户的期货保证金或者其他资产 D：收付、存取或者划转期货保证金 19、期货公司拟任命本公司员工张某为公司的副总经理，根据规定，张某必须取得核准的任职资格，否则不得担任该项职务． A：中国期货业协会 B：中国证券监督管理委员会 C：国家外汇管理局 D：期货交易所 20、下列关于期货交割制度的说法，正确的有（）。 A．商品期货以实物交割方式为主 B．金融期货以现金交割方式为主 C．交割由期货交易所统一组织进行 D．交割仓库由交割双方协商确定 21、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。 A．商品基金经理负责选择基金的发