2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习6）.docxVIP

　　基金从业资格备考需要一点点积累才能到达效果。　　更多基金从业资格考试模拟试题请访问　　1、基金管理人合规管理中的规则不包括。　　、立法机关和证监会发布的基本法律规则　　、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等　　、公司章程以及企业的各种内部规章制度　　、主流资本主义国家关于基金行业的法律法规　　2、合规管理部门的独立性主要包括。　　Ⅰ合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定　　Ⅱ在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突　　Ⅲ应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理　　Ⅳ合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员　　、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　3、合规管理的基本原则主要有。　　①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则　　、②④⑥⑦⑧　　、③④⑤⑦⑧　　、①③⑤⑥⑧　　、①②④⑤⑦　　4、是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。　　、独立性原则　　、