2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习8）.docxVIP

　　更多基金从业资格考试模拟试题请访问　　以下关于合规管理应当遵循的准则，表述正确的是。　　基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等　　立法机关和证监会发布的基本法律规则　　公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的职业道德　　以上说法都正确　　『参考答案』　　『答案解析』本题考查合规管理中规的范围。　　规的范围包括立法机关和证监会发布的基本法律规则、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的职业道德。　　关于基金管理人的合规管理目标说法错误的是。　　建立健全基金管理人合规风险管理体系　　完全防止风险的发生　　促进基金管理人全面风险管理体系的建设　　确保基金管理人依法合规经营　　『参考答案』　　『答案解析』本题考查合规管理的目标。　　基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。　　原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。　　公平性　　协调性　　公正性　　健全性　　『参考答案』　　『答案解析』本题考查合规管理的基本原则。　　协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部