合规经营与风险控制管理制度.pdf

合规经营与风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司治理结构，加强公司合规风险管理，增强自我约束能力，实 现持续发展，制定本制度。 第二条 本制度所称的合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、 行政法规、 规章及其他规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公 认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则” ） 本制度所称的合规管理， 是指公司建立合规组织架构、 制定和执行合规制度， 培育合规 文化、防范和应对合规风险的行为。 本制度所称的合规风险， 是指因公司及其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、 法 规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。 第三条 合规风险管理是公司进行全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控 制的一项基础性工作。 合规管理应当覆盖公司所有业务、 各个部门和分支机构、 全体工作人 员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条 公司建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险 管理责任， 构建合规风险管理体系， 有效识别并积极主动防范化解合规风险， 确保公司稳健 运营。 第五条 公司设立合规总监， 合规总监作为公司的合规负责人， 是公司的高级管理人员， 对公司及其员工的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。 合规总监分管法规风控部，独立履行合规管理职责。 公司设立法规风控部为公司合规管理部门， 行使合规管理职能， 同时行使风险监管职能。 法规风控部门独立于公司其他部门。 第六条 公司各内部控制部门建立分工协作的关系，共同防范公司经营管理过程中的各 类风险。 第七条 合规人人有责，公司倡导和培育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司 文化建设的一个重要组成部分。 合规从高层做起， 公司董事、 监事和高级管理人员的言行应与公司的宗旨和价值观念相 一致。董事会和高级管理人员应在公司倡导并推行诚实守信的道德准则和价值观， 努力培育 员工的合规意识， 推行主动合规、 合规创造价值等合规理念， 促进公司内部合规风险管理与 外部监管的有效互动。 第二章 合规管理的目标和基本原则 第八条 公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理框架和制度， 切实防范合规风险、 力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制， 为公司持续规范发展奠定坚实基础。 第九条 公司合规管理的基本原则： （一） 全面性：风控合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员、 贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；在决策机制、内部控制、业务流程等全 面体现合规管理要求； （二） 主动性：公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动寻求合规支持， 主动而且自觉地执行合规制度； （三） 独立性：合规总监和合规部门具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得 违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规部门下达指令或者干涉其工作；公 司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监和合 规部门的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监和合规部门履行职责。 第三章 合规管理组织体系 第十条 公司建立与自身经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规管理组织体系。 董事会是公司