守法合规和贸易安全.docVIP

. . 三、守法规范标准 （六） 遵守法律法规 16.人员违法 企业法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员和财务负责人连续2年无故意犯罪记录。 　 　 17.企业违法 （1）连续2年无走私犯罪、走私行为。 　 　 　 　 　 　 （2） 非报关企业：连续1年无因违反海关监管规定被处罚金额超过3万元的行为； 报关企业：连续1年无因违反海关监管规定被处罚金额超过1万元的行为。 （3） 非报关企业：1年内违反海关监管规定行为的处罚金额累计5万元以下，且违法次数在5次以下或者虽然超过5次，但违法次数与上年度企业进出口相关单证（报关单及进出境备案清单、运输工具进出境申报信息、舱单及相关电子数据、转关单（载货清单））总票数比例不超过千分之一。（企业自查发现并主动向海关报明，被海关处以警告以及3万元以下罚款的除外） 报关企业：1年内违反海关监管规定行为的次数不超过上年度代理申报报关单及进出境备案清单总票数的万分之一，且处罚金额累计3万元以下。（企业自查发现并主动向海关报明，被海关处以警告以及1万元以下罚款的除外） （七） 进出口业务规范 18.注册信息 报关单位：按规定报送《报关单位注册信息年度报告》，企业及报关人员在海关的注册登记内容与实际相符。 其他企业：在海关的注册登记内容与实际相符。 　 　 19.进出口记录 上年度或者本年度有进出口活动或者为进出口活动提供相关服务。 　 　 20.申报（传输）规范 （1） 报关企业：连续4个季度单季报关差错率不超过同期全国平均报关差错率。 进出口货物收发货人：连续4个季度单季报关差错率或者所委托报关企业报关差错率不超过同期全国平均报关差错率。 物流企业：连续4个季度单季舱单及相关电子数据传输差错率不超过同期全国平均传输差错率，连续4个季度单季运输工具进出境申报信息、转关单（载货清单）等物流信息的申报差错率不超过同期全国平均申报差错率。 　 　 （2）连续2个季度单季规范申报率超过90%。 （3）上年度及本年1至上月手（账）册超期未报核情事不超过1次。 21.税款缴纳 （1）上年度以及本年度1至上月滞纳税款报关单率不超过5%。 　 　 　 　 （2）截至认证期间，没有超过法定缴款期限尚未缴纳税款及罚没款项情事。 （八） 符合海关管理要求 22.管理要求 （1）连续2年未发现有向海关提供虚假情况或者隐瞒重要事实、拒绝或者拖延提供账簿单证资料、故意转移、隐匿、篡改、毁弃账簿单证资料等逃避海关稽查、逃避税款征缴的情形，或者无正当理由拒不配合海关执法或者管理的情形。 　 　 　 　 　 　 　 （2）连续2年未发现企业报送信息有隐瞒真实情况、弄虚作假的情形。 （3）连续2年未发现有假借海关或者其他企业名义获取不当利益的情形。 （4）连续2年未发现有向海关人员行贿的行为。 （九） 未有不良外部信用 23.外部信用 企业或者其法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员、财务负责人连续1年在工商、商务、税务、银行、外汇、检验检疫、公安、检察院、法院等部门未被列入经营异常名录、失信企业或者人员名单、黑名单企业、人员。 　 　 　 　 四、贸易安全标准 达标 0 部分达标 -1 不达标 -2 不适用 － （十） 场所安全控制措施 24.场所安全 企业有检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的书面制度和程序；进出口货物进出的区域设有隔离设施，以防止未经许可的人员进入。 （1）大门和传达室：车辆、人员进出的大门配备人员驻守。 （2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，确保其完好无损。 （3）照明：企业生产经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场/停车区域。 　 　 　 （4）报警系统及视频监控摄像机：装配报警系统和视频监控摄像机，监测以下区域：出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场/停车区域，防止未经许可进入货物存储以及装卸区。 （5）存储区域：在货物装卸和储存区域，以及用于存放进出口货物的区域，设有隔离设施，以阻止任何未经许可的人员进入。 （6）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户，大门和围栏都设有足够数量的锁闭装置。管理层或者保安人员要保管所有锁和钥匙。 （十一） 进入安全控制措施 25.进入安全 企业实行门禁管理，有实施员工和访客进出、保护公司资产的书面制度和程序。 （1）员工：具有员工身份识别系统，对员工进行身份识别和进入控制。对员工、访客的身份标识（比如钥匙、钥匙卡等）的发放和回收进行统一管理和登记。 （2）访客：对进入企业的访客要检查带有照片的身份证件并进行登记，访客要佩戴临时身份标识并且有内部人员陪同。 （3）未经许可进入、身份不明的人员：有识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序；发现