第四章 公共管理客体-政府规制理论与实践.pptVIP

公 共 管 理 学 第四章 公共管理客体 江西财经大学财税与公共管理学院 江西财经大学财税与公共管理学院 一、政府规制的含义 所谓政府规制，是指在市场经济条件下，政府以矫正和发送市场机制内在问题而干预经济主体（主要是企业）活动的行为（金泽良雄，1980）。 政府规制有广义和狭义之分，广义的政府规制可划分为直接规制和间接规制，直接规制又可细分为经济性规制和社会性规制。广义的政府规制可涵盖所有的政府行为，而狭义的政府规制一般指经济性规制。 广义的政府规制 类别 目的 主要手段与形式 一、宏观政策 防止经济过度波动 维持稳定与促进增长 财政、税收、货币 二、间接规制 针对不公平竞争 促进信息公开 产权界定与保护 民法、商法、反不正当竞争法与反垄断法 三、直接规制 提高资源配置效率和增加社会福利 1、社会性规制 针对外部性和“非价值物品” 防止公害、健康和安全保证、军火管制 2、经济性规制 针对自然垄断和信息不对称，确保公平和保证“必需品”供给 价格规制、行业准入规制、产品与服务质量监控 二、政府规制的依据 规范性解释 防止滥用垄断权力 克服信息不对称 外部性内部化 内生性解释 界定和保护产权 规模经济性 三、政府规制的具体内容 产权、契约规制 行业的进入规制 价格、收费规制 数量、质量规制 资源环境规制 会计、统计规制 财务预算规制 社会保障规制 产权、契约规制 对投资者的产权保护 对劳动者的权益保护 对消费者的权益保护 行业的进入规制 将市场主体纳入依法经营、接受政府监督的范围 在自然垄断行业防止过度竞争，提高效率 特殊行业的限制进入 价格、收费规制 对垄断行业的价格规制 对保护行业的价格规制 对金融等行业的价格规制 特殊时期的价格规制 对不正当价格行为的规制 行政事业性收费规制 数量规制 对能源供应、军火供应等进行的规制 对烟、酒等有害品进行的规制 对进、出品商品数量进行的规制 质量规制 制定商品和服务的质量、定期检查评比、奖励优质产品、公布劣质产品 对食品、药品、化妆品及医疗保健品的生产和供应实行特许经营等 对某些行业的从业人员实行资格认证等 资源环境规制 对资源的开采和利用进行规制 对环境污染进行的规制 制定排污标准 规划投资项目 征收污染税（费） 拍卖污染许可证 由政府投资举办环保企业 会计、统计规制 所有企事业单位必须按规定定期向政府有关部门上报财务报表，如实报告收入、支出、成本、利润等情况 所有企事业单位必须按规定定期向政府有关部门上报统计报表，如实报告生产、经营、服务及资金、人员、物资等情况 所有企事业单位必须接受政府有关部门的审计监督 财务预算规制 对资金的运用、筹集、投资、收入分配等方面对公共事业单位进行规制 对公营企事业单位财务预算编制进行规制 对公营企事业单位预算执行进行监督 社会保障规制 征收社会保障税 实行退休津贴、失业救济制度 实行医疗、教育、住房及其他生活补助 实行救灾赈灾和地区性扶贫资助计划 四、政府规制的手段 禁止和特许 确立资格制度 检查、鉴定制度 标准、认证制度 价格、费率和数量限制 补贴和税收优惠政策 信息提供 五、政府规制的相关理论 公共利益理论 部门利益理论 政府规制的公共利益理论 假定政府规制是从公共利益观点出发，纠正在市场失灵下发生的资源配置的非效率性和分配的不公正性，以维护社会秩序和社会稳定为目的 假定在这一过程中，政府可以代理公众对市场作出一定理性的计算，使这一规制过程符合帕累托最优原则 政府规制的部门利益理论 政府规制的部门利益理论是施蒂格勒在1971年发表的《经济管制论》中首先提出的。施蒂格勒的中心思想是，作为一种制度，政府规制是产业所需并为其利益服务而设计和实施的。 部门利益理论的一个直接的派生物是政府俘虏理论。它认为促使政府进行规制的是规制本身的对象或其他有可能从中获益的人。更确切地说，政府规制是特殊的利益集团寻租的结果。 但部门利益理论对近20年中出现的某些规制缺乏解释。如旨在保护消费者的产品安全规制或旨在改善环境的社会性规制，并不是利益集团压力的结果，其利益广泛地分散到社会公众。 六、政府规制失灵及其原因 规制失灵的判断 规制失灵的原因 规制失灵的判断 政府规制的成本 规制的直接成本：制定和执行规制政策 规制的相关成本：效率损失、转移成本和反腐成本 规制的“服从成本” 政府规制的收益 私人收益：被规制产业的利益增量 社会收益：社会福利的增量 当规制成本小于消费者剩余增量与生产者剩余增量时，采取某项规制才有必要 政府规制失灵的原因 政府所具备的“公共性”与政府机构、政府官员的行为目标之间的差异和矛盾 政府所具备的强制性和“普遍同质性”，使得规制可能引起再分配上的不公平和“寻租”的产生 由于政府者行为难以监督、行为效果难以测量等原因而产生的监督制约机制的不完