有限公司投资管理制度汇编.doc

. . . . 专业资料 xx投资管理有限公司 投资管理制度汇编（讨论稿） xx投资管理有限公司 2014年9月 目录 第一部分 投资管理暂行办法 第二部分 投资决策评审会规则 第三部分 尽职调查工作指引 第一部分 投资管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为规范本公司投资业务运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法规范投资业务的基本原则，包括涉及投资业务各环节之间的业务关系、各个环节的权责等。 第二章 投资管理的内部架构 第三条 公司投资管理架构包括：董事会、投资决策委员会、公司管理层、投资管理部。 第四条 公司投资决策评审会是公司项目投资的决策机构，公司董事会授权其对公司的投资进行决策。 第五条 公司管理层负责对公司筛选的投资项目进行初步判断，决定是否立项并判定是否进入尽职调查阶段。 第六条 公司管理层负责在项目尽职调查完成后对立项项目的评审工作，决定是否进入投资决策评审会评审。 第七条 公司设立投资管理部，投资管理部是实施投资项目管理的部门，根据公司规定负责投资项目开发、选择、尽职调查、投资方案设计与谈判、项目实施、后期管理等。 第三章 投资项目的选择 第八条 投资项目遵循以下准则： 遵守国家有关法律、法规。 立足长期的前瞻性的投资，与企业共同成长。 专注于有限的、高成长的新兴产业。 坚持投资价值观，坚持做有意义的投资。 坚持长期为企业服务，降低企业投资风险。 坚持风险控制原则，建立完善的风险控制体系，防范各种风险。 第九条 投资项目的选择标准： 企业所处行业符合国家产业政策，属于国家重点支持发展的战略性新兴产业，或是其他行业中成长性好的有投资价值的企业。 企业在所处领域中具有较突出的行业地位或是新兴产业中的代表性企业。 企业具有可持续增长的商业模式。 企业经营管理团队具有深厚的行业背景和较强的经营管理能力。 企业产品的目标市场规模较大并具有明显的成长空间。 第四章投资流程及释义 第十条 投资流程 投资流程，指从公司项目收集整理信息到该项目投资退出的全部过程。公司完整的投资流程一般包括8个环节：项目收集整理、项目筛选、项目立项、尽职调查、投资决策评审会、签订投资协议并实施投资、已投资项目管理、项目退出。其中：项目立项、尽职调查、投资决策评审会、签署投资协议并实施投资、已投资项目管理、项目退出是不可跳过的环节。 图4-1公司投资流程图 第十一条 项目收集整理 项目收集整理，是公司投资流程的起点。公司应多渠道开拓公司项目来源并建立公司项目库。项目人员应采取一切合法、合理的方式，搜集关于投资项目尽可能全面、准确、客观的信息。员工搜集到项目信息后，一方面作为工作底稿的重要内容妥善保存，另一方面进行加工后完成《项目信息表》（参考附件1），申请提交公司周例会分析讨论。公司项目库每周更新一次，由投资部更新一次，报办公室存档。 第十二条 项目筛选 项目筛选，是公司投资管理部门的日常工作，原则上公司周一讨论召开员工上周接触过的所有投资项目。公司参考公司投资标准，并做出项目终止、推进或暂停的决定。决定项目推进的，委派一名员工担任该项目负责人，负责推进该项目。投资项目决定推进后，项目负责人尽快与项目方签署《保密协议》（参考附件2），获取有关项目的更为详实的资料信息，同时准备项目立项报告。 第十三条 项目立项 投资项目负责人完成《投资立项报告》（参考附件3），公司在收到该报告一周之内根据该立项报告召开项目立项会议，立项会议做出该项目立项、重新立项、项目中止的决定。 第十四条 尽职调查 尽职调查是公司投资管理工作中的核心工作，目的是发现拟投资项目的价值和风险。项目立项后，公司组建尽职调查组，并选取项目负责人。该项目负责人负责整个项目尽职调查的整个过程。公司尽职调查主要包括三个方面：商业尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查；公司尽职调查方式包括但不限于：《尽职调查问题清单》（参考附件4）、企业基本资料收集、现场走访、高管访谈、同行走访、上下游调研、行业专家咨询等方式。项目尽职调查后2周内，项目负责人把该项目有关情况汇总整理并完成《项目尽职调查报告》及《项目投资建议书》（参考附件5、附件6）等报告。公司收到报告材料后一周内，决定是否提交投资决策评审会审议。 第十五条 投资决策委员会 公司决定项目提交投资决策委员会评审的，应尽快协调组织开会，至少于开会前一周将会议通知、项目材料和投票书发给所有决策委员。委员收到会议通知、项目材料和投票书后，应书面确认是否能参加会议。如