河北宣化工程机械股份有限公司2017年监事会工作报告.PDFVIP

证券代码：000923 证券简称：河北宣工 公告编号：2018-36 河北宣化工程机械股份有限公司 2017 年监事会工作报告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 2017 年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 的有关规定和要求，认真履行法律和规章赋予的职责，对公司依法运作情况、财 务情况、募集资金、关联交易、内部控制等事项进行了有效监督。现将 2017 年 度监事会工作情况汇报如下： 一、报告期内公司共召开监事会会议5 次，相应的会议决议及刊登的信息披 露报纸、披露日期是： 1、第五届监事会第十四次会议于2017 年4 月24 日下午 5：00 在公司二 楼会议室召开，全体监事出席会议，会议审议通过《2016 年度监事会工作报告》、 《2016 年度报告及摘要》、《2017 年第一季度报告全文及正文》、《2016 年度财务 决算报告》、《2016 年度利润分配预案》、《关于内部控制自我评价报告的议案》、 《关于2017 年日常关联交易预计的议案》、《关于2017 年度与河钢集团财务公司 持续关联交易的议案》、《关于在银行、租赁公司等资本市场办理各类融资业务的 议案》、《关于在河钢集团财务有限公司办理存贷款业务的风险评估报告》《关于 提取计提资产减值准备的议案》。本次会议的决议公告于2017 年4 月26 日刊登 在 《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站。 2、第五届监事会第十五次会议于2017 年 5 月18 日上午 9：00 在公司二 楼会议室召开，全体监事出席会议，会议审议通过《关于拟利用募集配套资金进 行对外投资的议案》，本次会议的决议公告于2017 年5 月19 日刊登在《中国证 券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站。 3、第五届监事会第十六次会议于2017 年8 月29 日在公司二楼会议室召开， 全体监事出席会议，会议审议通过《关于2017 年半年度报告的议案》。本次会议 的决议已向深圳证券交易所备案。 4、第五届监事会第十七次会议于2017 年10月30 日在公司二楼会议室召开， 全体监事出席会议，会议审议通过《关于2017 年第三季度报告的议案》。本次会 议的决议已向深圳证券交易所备案。 5、第五届监事会第十八次会议于2017 年 11 月 3 日下午4：00 在公司二 楼会议室召开，全体监事出席会议，会议审议通过《河北宣化工程机械股份有限 公司关于增加 2017 年日常关联交易预计金额的议案》。本次会议的决议公告于 2017 年11 月4 日刊登在《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站。 二、报告期内公司监事会充分行使监督职能，对公司依法运作情况、财务情 况、募集资金、关联交易、内部控制进行有效监督。 1、公司依法运作情况： 报告期内，公司监事会主席列席公司股东大会、董事会，监事会全体成员列 席公司股东大会，对公司董事会、股东大会决议执行情况，公司高级管理人员履 职情况进行监督。报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 不断完善治理结构，健全完善内控制度，公司董事、总经理履行职务时未发现违 反法律、法规及公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况 报告期内，公司监事会对公司财务状况和财务结果进行检查，认真审议了公 司2016 年度报告、2017 年第一季度报告、2017 年半年度报告和2017 年第三季 度报告，提出书面审核意见。监事会认为：公司严格执行企业会计准则及相关规 定，财务制度健全、完善，利安达会计师事务所审计并出具的标准无保留意见的 财务报告，真实、准确和客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、募集资金使用情况： 根据亚太（集团）会计师事务所出具的验资报告，公司非公开发行股份募集 配套资金26 亿元，扣除保荐费、承销费及中介费，实际募集资金净额25.35 亿 元，2017 年8 月11 日上述资金已存放专项账户集中管理和使用。本年度公司与 财务顾问和商业银行签署募集资金存放三方存管协议，未发行募集资金违规使用 情况。 4、关联交易情况： 重大资产重组完成后，公司及时对包括全资子公司在内的日常关联交易预计 情况进行确认，经独立董事提前认可和事后发表独立意见，公司董事会、监事会、 股东大会审议了关联交易