信用社两个加强两个遏制自查报告.docVIP

信用社两个加强两个遏制自查报告 　　 　　如何写信用社两个加强两个遏制自查报告?下面是给大家整理的关于信用社两个加强两个遏制自查报告的相关材料，供大家参考。 　　 　　信用社两个加强两个遏制自查报告1 　　 　　为加强内部管控、有效防范金融风险，促进全行各项业务健康稳健发展，根据省分行和朔州市银监分局安排部署，工行山西朔州分行在全辖范围内组织开展加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪专项检查。 　　 　　一、加强检查组织领导 　　 　　为了加强对本次检查组织?斓迹?蟹中谐闪⒂尚谐と巫槌ぃ?毙谐の?弊槌ぃ?诳睾瞎娌康仁蟹中兴?胁棵盼?稍钡牧斓夹∽椤Q细癜凑占觳榉桨溉范ǖ牟棵胖霸鸱止ぃ?险媛男邢喙匕蹇榧觳橹霸穑??ψ龊眯?髋浜稀? 　　 　　二、明确检查范围和内容 　　 　　主要检查两违问题问责与整改、信贷业务、存款业务、表外业务、理财业务、同业业务、财务管理及内部控制的检查工作要点。 　　 　　一是检查已出现违规经营和违法犯罪问题的问责与整改情况。逐项梳理分析xxx0至xxx5年已经发生的违规经营和违法犯罪情况的基础上，重点检查问题整改是否到位，对相关责任人问责是否到位，是否存在应问责而未问责、应重处却轻处的情况;是否针对违法违规行为反应出的内部管理漏洞，完善了相应的组织架构、制度流程、考核机制等;是否存在屡查屡犯的情况。 　　 　　二是检查潜在违规经营和违法犯罪问题。重点排查违规经营和违法犯罪高发的信贷业务、存款业务、同业业务、理财业务、财务管理、表外业务等领域，是否存在新发生的违法违规行为，存贷款业务检查范围不低于xxx5年末余额的50%，财务管理检查范围为xxx5年度，其余要覆盖xxx5年末余额的100%。 　　 　　三是检查内部控制隐患和漏洞。重点检查内部控制制度是否完善，是否做到全覆盖、不留死角，是否存在不符合法律法规要求，或不能满足内部管理要求的问题;内控组织体系是否健全，是否能够确保前、中、后台有效制约;内控执行与监督是否有效，是否明确各个环节、各个方面的责任，合规部门是否能够有效履行监督检查职能;内控合规文化是否形成，特别是基层一把手、关键岗位和人员的合规意识是否到位。机构覆盖面不低于50%。 　　 　　三、明确检查时间安排和检查形式 　　 　　第一阶段为现场排查阶段，按照省分行的要求采取二级分行交叉检查的方式，有其他兄弟行业务骨干组成检查组对我行进行检查，由市分行本部各部门严格按照检查工作要点进行自查;第二阶段为省分行重点检查阶段，省分行由内控合规部牵头相关专业部室组成抽查组，对检查组的检查效果和整改落实情况进行抽查督导。第三阶段为银监局抽查阶段，抽查我行自查与整改情况的基础上，选取自查未覆盖的样本进行重点检查。第四阶段为整改回头看阶段，3月20日前完成整改并上报整改报告和内部责任追究情况。 　　 　　信用社两个加强两个遏制自查报告2 　　 　　邮储银行驻马店市分行组织行领导班子成员、各部室经理、各县行长、各城市支行长等人员参加了全国邮政金融一个加强、两个遏制专项检查工作动员电视电话会议，并狠抓贯彻落实，确保专项检查活动取得实效。 　　 　　一个加强、两个遏制是根据中国银监会《关于全面开展银行业金融机构加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》(银监发〔xxx5〕48号)而来，《通知》要求，对商业银行的违规经营和违法犯罪进行全面排查和整顿，银监会要求做到全面覆盖，不留死角，该项工作将持续6个月的时间。 　　 　　邮储银行总行此次召开全国性工作动员会议，旨在全面部署该行加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪专项检查活动，进一步强化案件防控工作，夯实其合规建设和案件防控基础，全面提升内部管控水平。 　　 　　会后，邮储银行驻马店市分行及时传达了一加强两遏制专项检查工作动员视频会议精神，认真落实上级行提出的要求，努力做好一加强两遏制专项检查，确保各项业务工作安全有效运转。 　　 　　在一加强两遏制专项检查工作上，邮储银行驻马店市分行采取了以下具体措施：一是充分认识和理解本次视频会议的现实意义，对全行经营管理有一个新的认识，积极配合总行、省行安排，有效落实国务院、银监局关于本次专项检查的各项工作，力争通过此次高规格、全覆盖、严标准的检查，实现驻马店市分行科学稳健的经营发展目标。二是切实增强依法合规经营意识，规范银行业务操作，让员工意识上要有合规思维、合规习惯，充分认识到违规必受处罚，违法必付代价;从内心上真正认同法律法规及规章制度，在行动上真正做到制度执行不走样，不走过场，真正做到思想上重视，行动上支持，在工作中严格要求，做到工作处处合规，时时合规，事事合规。三是按照上级行要求，结合市分行实际情况，精心部署，制定一加强两遏制专项检查工作的具体方案，全行上下形成共识，各部门通