H股发行上市流程说课材料.pptVIP

H股发行上市操作具體流程 ;公司H股发行上市的主要阶段;公司的H股发行方案获得有关监管部门的批准;完成所有上市发行的准备工作，并获得证监会的出境许可;H股操作流程 - 第四阶段;H股操作流程 - 第五阶段;H股发行定价过程;向香港聯合交易所上市科，繳交首次上市費的全數 較完備的招股書草稿及上市時間表初稿 所要求的營業紀錄期間首兩年的經審計賬目副本 有關發行人於上市後的關連交易建議的書面陳述 ;;;發行人在股東大會上授權發行所有尋求上市證券的決議經簽署核證副本 獲授權發行及配售證券、提出上市申請、作出使該等證券獲准參與中央結算系統的一切所需安排、簽署《上市協議》以及批准及授權刊發上市文件的董事會決議經簽署核證副本 上市文件提及的會議通知(如有)3份 任何臨時所有權文件的樣本 如上市文件必須載有董事會就營運資金是否足夠而作出的聲明，則須提交一份由保薦人或核數師發出的函件，以確認他們對上市文件內下列兩方面表示滿意: 上市文件內有關營運資金是否足夠的聲明，是董事會經過適當與審慎查詢後作出的 提供融資的人士或機構，已以書面聲明確認該等融資;公司發起人或其他有利益關係的各方為一有限公司或商號，有關控制公司或商號的人士或與其盈利或資產有利益關係的人士的身份的法定聲明 若有一名公司股東持有5%以上的已發行股本，每名經該等公司股東正式授權的人員所作出的聲明，包括有關該公司股東的註冊辦事處、董事