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集聚全球视野 融通本土智慧 建设中国场外市场 The construction of Chinese OTC market Ⅳ USFD新三板业务优势 理念精神 投行业务 公司概况 经纪业务 业务特点 成功案例 联系我们 USFD-CHN证券场外市场部 USFD 谢谢！ USFD场外市场部 2014年 集聚全球视野 融通本土智慧 建设中国场外市场 The construction of Chinese OTC market 联系人: 王清海 Mobile: 地址：深圳市京基100大厦2506室 wqh928@126.com 集聚全球视野 融通本土智慧 建设中国场外市场(中国OTCBB) The construction of Chinese OTC market www.usfd.cc USFD-中国场外市场部(OTCBB) 2014年 集聚全球视野 融通本土智慧 建设中国场外市场 The construction of Chinese OTC market 主要内容 新三板（股份报价转让）介绍 新三板（股份报价转让）对企业的意义 新三板（股份报价转让）业务操作细则 USFD新三板业务优势 集聚全球视野 融通本土智慧 建设中国场外市场 The construction of Chinese OTC market 资本市场 服务对象 挂牌情况 财务分析 Ⅰ. 新三板（股份报价转让）介绍 主要为大型、成熟企业提供股权融资和转让服务（深、沪交易所） 主要为传统行业中小企业提供股权融资与转让服务（深交易所） 主要为“二高六新”类型企业提供股权融资和转让服务（深交易所） 即新三板，上市资源的“孵化器”和“蓄水池”，主要解决初创期高新技术企业股份转让及融资问题（暂为深交易所） 集聚全球视野 融通本土智慧 建设中国场外市场 The construction of Chinese OTC market 资本市场 服务对象 挂牌情况 财务分析 Ⅰ. 新三板（股份报价转让）介绍 项目 新三板 创业板 主板? 经营 年限 ?存续满 2年 ?持续经营时间在3年以上 ?持续经营时间在3年以上 盈利 要求 具有持续经营能力 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元且持续增长，或最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%； 最近三年净利润为正数且累计超过3000万元； 最近一期无未弥补亏损； 最近三年经营活动现金流量净额累计＞5000万元；或最近三年营业收入累计＞3亿元； 在实际审核中上市前一年一般不低于2000万，并保持30%以上增长。 最近一期无未弥补亏损； 　 在实际审核中上市前一年一般不低于3000万。 集聚全球视野 融通本土智慧 建设中国场外市场 The construction of Chinese OTC market 资本市场 服务对象 挂牌情况 财务分析 Ⅰ. 新三板（股份报价转让）介绍 项目 新三板 创业板 主板? 资产要求 ?无限制 最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损 最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％ 股本要求 ?无限制 发行后股本总额不少于3000万元 发行前股本总额不少于人民币3000万元 主营业务 ?主营业务 突出 最近2年内没有发生重大变化 最近3年内没有发生重大变化 实际 控制人 ?无限制 最近2年内未发生变更 ?最近3年内未发生变更 董事 及管理层 ?无限制 最近2年内没有发生重大变化 最近3年内未发生重大变化 集聚全球视野 融通本土智慧 建设中国场外市场 The construction of Chinese OTC market 资本市场 服务对象 挂牌情况 财务分析 股份报价转让系统概况 创新型企业 报价转让系统 门槛低 定向增资 资产规模较小 资金需求旺盛 Ⅰ. 新三板（股份报价转让）介绍 创立时间 2006年1月 主要服务对象 国家级高新区的创新型企业 集聚全球视野 融通本土智慧 建设中国场外市场 The construction of Chinese OTC market 资本市场 服务对象 挂牌情况 财务分析 挂牌情况 截至2012年11月6日，已有164家北京、上海、天津、武汉园区公司通过挂牌； 挂牌公司久其软件在中小板成功实现IPO并上市； 挂牌公司紫光华宇、北陆药业、 世纪瑞尔、佳迅鸿飞、博晖创新、东土科技六家公司已经实现创业板转板 此外，6家企业向证监会申报创业板材料，已经获得证监会受理 Ⅰ. 新三板（股份报价转让）介绍 集聚全球视野 融通本土智慧