期货公司监督管理办法1.pdf

期货公司监督管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督 管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》 和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办 法。 第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督 管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利 益冲突，履行对客户的诚信义务。 第四条 期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥 用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期 货公司、客户的合法权益。 第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支 机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行 自律管理。 期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监 控。 1 — — 第二章 设立、变更与业务终止 第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条 例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1亿元； （二）具有期货从业人员资格的人员不少于15人； 3 （三）具备任职条件的高级管理人员不少于 人。 第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当 具备下列条件： 1 （一）实收资本和净资产均不低于人民币 亿元； （二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产 的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险； 3 （三）具备持续盈利能力，持续经营 个以上完整的会计年 度，最近3个会计年度连续盈利； （四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不 得以委托资金、负债资金等入股期货公司； （五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构 透明，主营业务性质与期货公司具有相关性； （六）没有较大数额的到期未清偿债务； （七）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事 处罚； （八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者 2 — — 采取强制措施； （九）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制 人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； （十）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适 合持有期货公司股权的情形。 第八条 期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法 第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还 应当具备下列条件： （一）个人金融资产不低于人民币3000万元； （二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法 违规行为负有直接责任未逾3年的情形。 间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。 第九条 期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法 第七条、第八条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本或者 10 类似指标的，净资产不低于人民币 亿元； （二）在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面 具有较强优势； （三）具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可 能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力； （四）