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- 2019-10-01 发布于天津
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新闻公布立法会十八题规管中介人及其代表事宜二四年三月十七日星期三以下为三月十七日在立法会会议上刘慧卿议员的提问和财经事务及库务局局长马时亨的书面答覆问题证券及期货事务监察委员会证监会发出的证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则守则及适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理监督及内部监控指引指引均有就中介人及其代表在进行受规管活动时避免及披露利益冲突事宜作出规管就此行政机关可否告知本会是否知悉一现时有多少个中介人已遵照指引的要求将公司内的研究与销售交易及企业融资职能分立这些中介人
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新闻公布
立法会十八题：规管中介人及其代表事宜
二○○四年三月十七日（星期三）
以下为（三月十七日）在立法会会议上刘慧卿议员的提问和财经事务及库务局局长马时亨的书面答覆：
问题：
证券及期货事务监察委员会（证监会）发出的《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（《守则》）及《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》（《指引》），均有就中介人及其代表在进行受规管活动时避免及披露利益冲突事宜作出规管。就此，行政机关可否告知本会，是否知悉：
（一） 现时有多少个中介人已遵照《指引》的要求，将公司内的研究与销售、交易及企业融资职能分立
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