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10月行政处罚案例汇总 内幕交易 TOC \o 1-1 \h \u 15942 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕88号（张恩荣、张云三） 1 5782 新疆监管局行政处罚决定书〔2017〕4号（杜勇剑） 7 16428 厦门监管局行政处罚决定书〔2017〕1号（蔡开福） 9 12680 新疆监管局行政处罚决定书〔2017〕7号（戴志坚） 13 信息披露违规 16905 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕87号（山东墨龙、张恩荣、张云三等） 17 市场操纵 5627 广东监管局行政处罚决定书〔2017〕13号（徐再聪） 23 短线交易 12338 上海监管局行政处罚决定书沪〔2017〕4号（四川蓝润） 29 超比例减持未披露 27674 湖北证监局行政处罚决定书[2017]4号（张学阳） 31 29354 西藏监管局行政处罚决定书藏证监行政处罚〔2017〕001号 （马淑芬） 34 证券从业人员违法买卖股票 25172 重庆监管局行政处罚决定书[2017]3号（张乔） 37 12979 四川监管局行政处罚决定书川[2017]6号（刘江勇） 39  内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕88号（张恩荣、张云三）  当事人：张恩荣，男，1940年1月出生，时任山东墨龙石油机械股份有限公司（以下简称山东墨龙）董事长，住址：山东省寿光市。 张云三，男，1962年1月出生，时任山东墨龙副董事长、总经理，住址：山东省寿光市。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对张恩荣、张云三违法减持和内幕交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人张恩荣、张云三要求陈述、申辩，并申请听证。应当事人要求，我会举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。 经查明，当事人存在以下违法事实： 一、张恩荣超比例减持“山东墨龙”未进行信息披露 山东墨龙董事长、实际控制人张恩荣分别于2014年9月26日、2017年1月13日减持“山东墨龙”1390万股、3000万股，减持比例分别为1.74%、3.76%；副董事长、总经理张云三于2016年11月23日减持“山东墨龙”750万股，减持比例为0.94%。张恩荣、张云三系父子关系，两人作为一致行动人，在上述期间累计减持山东墨龙股票5140万股，合计占山东墨龙总股本的比例为6.44%。张恩荣、张云三所持山东墨龙已发行的股份比例累计减持5%时未进行报告和公告，涉嫌违反《证券法》第八十六条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款所述的信息披露违法行为。 二、张恩荣、张云三内幕交易“山东墨龙” （一）山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016年全年重大亏损的信息为内幕信息 山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016年全年重大亏损的信息，属于《证券法》第六十七条第二款规定的“（五）公司发生重大亏损或者重大损失”，即“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”。按照《证券法》第七十五条第二款规定，山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016年全年重大亏损的信息为内幕信息。 （二）山东墨龙发生重大亏损内幕信息的形成过程 2016年10月10日左右，山东墨龙财务部经理丁某水、财务部副经理杨某秋向财务总监杨某汇报了公司三季度的财务情况，当时财务报表显示公司存在重大亏损（截至三季度亏损2.19亿元，山东墨龙于2017年3月31日发布公告确认公司截至三季度亏损的事实）。随后杨某向总经理张云三汇报了公司财务情况，在张云三的授意下，10月17日左右，杨某要求丁某水、杨某秋对相关数据进行调整，以达到盈利目的。丁某水与杨某秋商议确定后，杨某秋安排财务人员刘某涛修改了公司财务系统的相关数据。山东墨龙于10月27日公开披露财务信息为前三季度盈利834万元，并预计全年盈利600万元至1200万元。 2016年10月、11月，山东墨龙经营状况依旧没有好转，处置子公司股权和工业园一块土地的计划没有实际进展。公司因要偿还到期银行贷款，资金压力一直较大。 2016年12月30日，东营银行400万美元的贷款需要山东墨龙法定代表人当面签字。自2005年，张恩荣已将公司管理权交给张云三，法定代表人及董事长职权均授权张云三代为履行。由于当时张云三精神和身体不好，外出看病，杨某便直接到张恩荣家，请张恩荣当面签字。经协商，东营银行工作人员到张恩荣家履行了签字手续。 2017年1月11日傍晚，杨某和山东墨龙常务副总经理国某然到张恩荣家，汇报公司资金周转困难的情况，请张恩荣想办法筹措资金，希望资金