上市上柜公司治理运作情形及其改善计画或因应措施.docVIP

PAGE 71 PAGE 70 陸、上市上櫃公司治理運作情形及其改善計畫或因應措施： 項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 一、公司股權結構及股東權益 （一）公司處理股東建議或糾紛等問題之方式 （二）公司掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單之情形 （三）公司建立與關係企業風險控管機制及防火牆之方式 本公司設有發言人與代理發言人制度，對外處理股東建議等事項，並遵守資訊公開之規定，定期於公開資訊觀測站中揭露公司財務、業務資訊予股東參考。 配合證交法對內部人持股取得或轉讓之申報規範，本公司可掌握主要股東；至於其最終控制者，因本公司主要股東多為法人代表，如有需要亦可取得其主要股東名單。 本公司與各關係企業之所有業務及財務完全獨立，對子公司亦訂有監理辦法；另本公司因提供網路服務作業，建有防火牆機制，故本公司風險控管機制尚稱健全。 與公司治理實務守則之精神相符，未有背離情事。 二、董事會之組成及職責 （一）公司設置獨立董事之情形 （二）定期評估簽證會計師獨立性之情形 本公司雖尚未設有獨立董事，但法人董事代表皆具有專業財務/業務/法律等經驗，實質上性質相同。 本公司簽證會計師未擔任本公司董事或監察人、亦非本公司股東或利害關係人、亦未兼任公司任何職務，每年定期於預算審議會議中審視其獨立性。 設置獨立董事須取得股東共識，且本屆董事尚於任期內，故未執行。 三、監察人之組成及職責 （一）公司設置獨立監察人之情形 （二）監察人與公司之員工及股東溝通之情形 本公司雖尚未設有獨立監察人，但法人監察人代表皆具有專業財務/業務/法律等經驗，實質上性質相同。 各監察人行使職權時，如有必要交換意見時，公司將配合召開會議，以利監察人查核與溝通。 設置獨立監察人須取得股東共識，且本屆監察人尚於任期內，故未執行。 四、建立與利害關係人溝通管道之情形 本公司秉持誠信公開原則，提供投資大眾透明之財務、業務資訊；除鼓勵員工與所屬管理階層多加溝通外，並設有總經理信箱，供員工充分反映經營意見。 本公司秉持永續經營理念，支持政府資訊化政策，積極提供客戶高安全、高品質與高效益的快速服務。 與公司治理實務守則之精神相符，未有背離情事。 五、資訊公開 （一）公司架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊之情形 （二）公司採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等） 1.本公司架設中英文網站，網址為http://www. .tw，除由專人定期更新、維護網站之業務等資訊外，網頁中另設有捷徑，可快速連結公開資訊觀測站財務相關資訊。 2.本公司指定專人(企畫部專責人員)負責公司資訊之蒐集及揭露，並設有發言人制度(由本公司副總經理兼任之)。 與公司治理實務守則之精神相符，未有背離情事。 六、公司設置審計委員會等功能委員會之運作情形 本公司雖未設審計委員會，但在董事會下設有稽核室，執行專業之財務/業務查核作業性，實質上性質相同。本公司經營階層另設有專門委員會行使相關職權/規章，如人事評議委員會、採購審議委員會、企畫委員會。 與公司治理實務守則之精神相符，未有背離情事。 七、公司如依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂有公司治理實務守則者，請敘明其運作與所訂公司治理實務守則之差異情形： 本公司雖尚未訂有「公司治理實務守則」，惟經營團隊皆以公司治理實務守則之綱要執事。 八、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如董事及監察人進修之情形、董事出席及監察人列席董事會狀況、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、保護消費者或客戶政策之執行情形、董事對利害關係議案迴避之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形及社會責任等）： 本公司董事及監察人出、列席董事會狀況良好，如有不克出席者多已委託其他董監事妥適表達提案意見。 本公司每年為董事及監察人購買責任保險。 註一：董事及監察人進修情形，參考臺灣證券交易所股份有限公司發布「上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點參考範例」之規定。 註二：如為證券商、投信投顧及期貨商者，應敘明風險管理政策、風險衡量標準及保護消費者或客戶政策之執行情形。