安徽保监局行政许可事项实施规程说明.docVIP

PAGE 3 行政许可事项目录 序号 类别 项目名称 1 保险 机构类 保险公司分支机构设立审批 2 保险公司分支机构改建审批 3 保险公司分支机构变更营业场所审批 4 保险公司分支机构撤销审批 5 保险公司分支机构高级管理人员任职资格核准 6 保险 中介类 保险专业代理机构业务许可审批 7 保险专业代理机构许可证有效期延续审批 8 保险专业代理机构董事长（执行董事）及高级管理人员任职资格核准 9 保险经纪人业务许可审批 10 保险经纪人许可证有效期延续审批 11 保险经纪机构高级管理人员任职资格核准 12 银行类保险兼业代理机构代理资格审批 一、保险机构类 项目 1-1、保险公司分支机构设立审批（筹建阶段） 受理机关 安徽银保监局 法律依据 1、《中华人民共和国保险法》 2、《保险公司管理规定》 3、《保险公司分支机构市场准入管理办法》（保监发〔2013〕20号） 4、《关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知》（保监发〔2010〕49号） 5、《保险业反洗钱工作管理办法》（保监发〔2011〕52号） 6、《人身保险电话销售业务管理办法》（保监发〔2013〕40号） 申请人 保险公司总公司或其省级分公司持总公司批准文件提出申请 申报材料 1、设立请示文件； 2、申请前连续两个季度的偿付能力报告和上一年四季度经审计的偿付能力报告； 3、保险公司上一年度公司治理报告以及申请人内控制度清单； 4、申请人分支机构发展规划和管理制度； 5、分支机构设立的可行性论证报告，包括拟设机构三年业务发展规划和市场分析，设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明，人身险电销中心还应包括电话销售系统建设规划、电话销售业务管控体系及主要制度等； 6、受到行政处罚及立案调查情况说明； 7、拟设机构筹建负责人的简历以及相关证明材料，包括《保险公司分支机构筹建负责人任职报告表》、身份证和毕业证书复印件，综合鉴定，反洗钱培训报告和反洗钱承诺书，劳动合同封面页、期限页、签章页复印件，高管任职资格测试成绩单（加盖公司公章），有护照的同时提供护照复印件； 8、申请设立省级分公司以外分支机构的，提交安徽省辖区内其他分支机构运营情况说明，并就是否存在《保险公司分支机构市场准入管理办法》第十二条所列情形作出声明； 9、反洗钱相关规定要求提交的其他材料，包括总公司的反洗钱内控制度、总公司信息系统的反洗钱功能报告等； 10、中国银保监会规定的其他材料。 同一机构申请设立多家分支机构，以上2、3、4、8、9项材料内容未发生变化的，只需首次报送时提供，再次报送需提交已报送说明。上述内容部分发生变化的，需提交已报送说明及发生变化部分的材料。 需同时报送保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件。 审查期限 安徽银保监局自受理之日起三十个工作日内作出是否准予筹建的书面决定。 注意事项 1、安徽银保监局受理拟在安徽省辖内设立的保险公司省级分公司以下层级分支机构的设立申请； 2、申请人应当自收到筹建通知之日起六个月内完成筹建工作，筹建期间届满未完成筹建工作的，应当重新提出设立申请； 3、筹建机构在筹建期间不得从事任何保险经营活动； 4、筹建负责人应当通过中国银保监会统一组织的保险法规及相关知识测试. 项目 1-2、保险公司分支机构设立审批（开业验收阶段） 受理机关 安徽银保监局 法律依据 1、《中华人民共和国保险法》 2、《保险公司管理规定》 3、《保险许可证管理办法》 4、《保险公司分支机构市场准入管理办法》（保监发〔2013〕20号） 5、《关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知》（保监发〔2010〕49号） 6、《保险业反洗钱工作管理办法》（保监发〔2011〕52号） 7、《人身保险电话销售业务管理办法》（保监发〔2013〕40号） 申请人 保险公司分支机构的设立申请机构 申报材料 1、开业验收请示文件； 2、筹建工作完成情况报告，其中应说明筹建机构是否符合《保险公司分支机构市场准入管理办法》第十六条所规定的分支机构开业标准，并包括拟设分支机构的反洗钱机构设置报告、拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告、合规部门或合规岗设置情况等； 3、营业场所所有权或者使用权证明，包括房产证、租赁合同复印件等； 4、按照拟设地规定提交有关消防证明，无需进行消防验收或者备案的，提交申请人已采取必要措施确保消防安全的书面承诺； 5、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告； 6、内控制度建设情况报告，说明分支机构内控建设总体情况，不包括内控制度文本； 7、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等； 8、拟任高级管理人员或主要负责人简历及有关证明，如需对高管核准任职资格，材料需单独装订，报送要求详见第5项