2015年募集资金存放与使用情况的专项报告-宇通客车.pdf

郑州宇通客车股份有限公司董事会 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]21 号文核准， 并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中原证券股份有限 公司于 2012年 2月 10日（股权登记日）以上海证券交易所收市 后股本总数 519,891,723 股为基数，按每 10 股配 3 股的比例向 公司全体股东配售人民币普通股153,768,867股，每股面值1元, 每股发行价人民币 14.38元。截至2012 年2 月21日止，本公司 共募集资金2,211,196,307.46元，扣除发行费用21,709,712.17 元，募集资金净额 2,189,486,595.29元。 截止 2012年 2月21日，本公司上述发行募集的资金已全部 到位，业经天健正信会计师事务所有限公司以“天健正信验（2012） 综字第 220001号”验资报告验证确认。 截止 2015 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 2,229,528,950.90 元，其中：公司于募集资金到位之前利用自 有资金先期投入募集资金项目人民币 244,072,073.56 元；于 2012年3月1日起至2014年12月31日止会计期间使用募集资 金人民币 1,855,307,072.08 元；本年度使用募集资金 130,149,805.26元（包含利息收入40,042,355.61元）。截止2015 年 12月31日，募集资金全部使用完毕。 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司 依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结 合公司实际情况，制定了《郑州宇通客车股份有限公司募集资金 管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司 六届二十次董事会审议通过，并业经本公司 2011 年第一次临时 股东大会表决通过。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营 需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实 行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时 到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐 代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一 次。 2012 年2 月28日和 2012年 3月27日，本公司与中原证券 股份有限公司（以下简称“中原证劵”）及中国光大银行股份有 限公司郑州纬五路支行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州建 西支行、中信银行股份有限公司郑州分行营业部、招商银行股份 有限公司郑州桐柏路支行分别签订了《募集资金专户存储三方监 管协议》和《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》，中 原证券作为公司的保荐人，根据有关规定指定保荐代表人或其他 工作人员对公司募集资金使用情况进行监督，中原证券可以采取 现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户银行应当 配合中原证券的调查与查询。中原证券每半年度对公司现场调查 时应当同时检查专户存储情况。开户银行应当每月 5日（节假日 顺延）前向公司出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送中 原证券。公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%，公司应当以传真形式知会保荐代表人，同时提供专户的支 出清单。 截至2015年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 中国光大银行股份有限公司 77170188000124767 739,517,070.24 郑州纬五路支行 中信银行股份有限公司郑州 7391010182100079889 430,00