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机器人年度独立董事述职报告 　　 　　本人作为沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作细则》的规定，诚信、勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事作用。 　　 　　现将20xx年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 　　 　　一、20xx年度本人出席董事会和股东大会会议情况 　　 　　20xx年度，公司共召开董事会会议8次，本人出席情况如下： 　　 　　姓名本年召开董事会次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议 　　 　　宋xx8800否 　　 　　20xx年度，公司共召开了3次股东大会，本人出席会议情况如下： 　　 　　姓名本年召开股东大会次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议 　　 　　宋xx3300否 　　 　　二、20xx年度发表独立董事意见情况本年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，发表独立意见如下： 　　 　　（一）20xx年3月26日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通 　　 　　过了《关于会计政策变更的议案》，作为公司的独立董事对相关事项发表如下独立意见： 　　 　　公司本次会计政策变更符合新会计准则相关规定，符合深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第12号：会计政策及会计估计变更》的有关规定，同时也体现了会计核算真实性与谨慎性原则，能更加客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益。董事会对该事项的表决程序符合相关法律、法规的规定。因此，同意公司本次会计政策变更。 　　 　　（二）20xx年4月9日，公司召开第五届董事会第十五次会议，作为公司 　　 　　的独立董事对相关事项发表如下独立意见： 　　 　　1、关于公司20XX年度关联交易事项的独立意见 　　 　　我们认真审阅了公司董事会提供的相关资料，公司20XX年度未发生重大关联交易行为，发生的日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，符合公司实际生产经营需要，交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为。 　　 　　2、关于20XX年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见报告期内，以及以前期间发生并累计至20XX年12月31日，公司不存在为控股股东及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。自20XX年度起，公司为全资子公司杭州中科新松光电有限公司向银行申请授信额度提供总金额为4。5亿元的担保，担保的决策程序符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[20XX]120号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司法》等关于公司提供对外担保的相关规定，不存在损害中小股东合法权益的情形。 　　 　　截至20XX年底，公司已审批的担保额度合计4。5亿元，报告期末对子公司 　　 　　担保实际发生额合计6443。0559万元。 　　 　　报告期内，以及以前期间发生并累计至20XX年12月31日，公司不存在控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。 　　 　　3、关于20XX年度内部控制的自我评价报告的独立意见 　　 　　公司建立较为完善的内部控制体系，内部控制制度得到较为有效地执行，保障中小投资者的合法权益，符合有关法律法规和证券监管部门的要求。公司20XX年度内部控制的自我评价报告如实地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。 　　 　　4、对公司20XX年度利润分配的预案的独立意见 　　 　　公司董事会根据实际情况提出的20XX年度利润分配的预案，符合公司发展的需要，不存在损害中小股东利益的情况。因此，我们同意将20XX年度利润分配的预案提交股东大会审议。 　　 　　5、关于续聘20xx年度审计机构的独立意见 　　 　　华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中能够坚持独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行审计职责，为公司出具的审计报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。因此，我们同意续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司20xx年度审计机构。 　　 　　6、关于聘任公司高级管理人员的独立意见经审查，张进先生、王玉山先生、李正刚先生、蔡宇先生、刘长勇先生、张雷先生、刘子军先生均符合《公司法》、《公司章程》等关于高级管理人员任职资格的规定;上述人员的提名、聘任程序符合《公司法》、《公司章