2017年期货从业资格法律法规资料：首席风险官管理办法考试题资料讲解.docxVIP

1 2017年陕西省期货从业资格法律法规资料：首席风险官管理办法考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、______是指期权买方为取得期权所赋予的权利而支付给卖方的费用。 A．保证金 B．权利金 C．佣金 D．手续费 2、设立期货交易所，由（）审批。 A．证券交易所 B．中国期货业协会 C．国务院期货监督管理机构派出机构 D．国务院期货监督管理机构 3、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。 A．黄金市场运行 B．利率 C．汇率 D．股票市场运行 4、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当（）。 A．允许其进行交易 B．禁止其开仓 C．永久取消其交易资格 D．强行平仓 5、现有保障基金不足补偿的，由补偿。 A：投资者自负 B：后续缴纳的保障基金 C：交易所补偿 D：期货公司补偿 6、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任__ A．董事 B．普通员工 C．监事 D．高级管理人员 7、（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中金所 D．国务院 8、某投资者在某期货经纪公司开户，存入保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10%。该客户买入100手(假定每手10吨)开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850的价格卖出40手大豆期货合约。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为__元。 A．44000 B．73600 C．170400 D．117600 9、套利交易与投机交易的区别在于__。 A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化 B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好 C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易 D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃 10、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会． A：申诉 B：反映 C：上访 D：申请复议11、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。 A．熔断制度适用于股指期货交易 B．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用 C．在国际上，熔断制度一般有ldquo;熔而断rdquo;和ldquo;熔而不断rdquo;两种表现形式 D．我国拟推出的股指期货将采用ldquo;熔而断rdquo;的形式 12、中央银行在外汇市场上买进或卖出外汇时，同时在国内债券市场上卖出或买进债券，从而使汇率变而利率不变化。这种做法称为____ A：非冲销式干预 B：冲销式干预 C：组合式干预 D：非冲销式和冲销式联合干预 13、国际期货市场的发展大致表现为__。 A．交易品种有所减少 B．交易规模不断扩大 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾 14、申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。 A：2 B：3 C：5 D：8 15、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。 A．期货公司 B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协 16、目前，__个月期欧洲美元定期存款期货在芝加哥商业交易所的交易最活跃。 A．12 B．9 C．6 D．3 17、现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照__进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。 A．交易所公布的交割结算价 B．现货市场收盘价 C．现货市场结算价 D．合约到期日收盘价 18、__应取得期货从业人员资格。 A．保证金存管监控机构的工作人员 B．中国期货业协会工作人员 C．中国证监会工作人员 D．交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员 19、如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会，则应在__以前将会议审议的事项通知会员。 A．10月20日 B．10月18日 C．10月15日 D．9月25日 20、在下列中，被称为颈线的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF 21、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A．会员分级结算制度 B．会员统一结算制度 C．保证金结算制度 D．每日无负债结算制度 22、在资本市场上，债务凭证的期限通常为（）年以上。 A．半 B．一 C．两 D．十 23、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。 A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加