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第11章 贸易保护理论 支持自由贸易的理由 反对自由贸易的理由 流行的贸易保护理论 国际贸易政策的政治经济学 引言 在前面的章节中，我们已介绍了国际贸易的纯理论和进出口国家影响贸易的主要政策。所有的贸易理论都强调了自由贸易的重要性以及潜藏于国际贸易背后的、可供所有贸易参与者分享的巨大的贸易利益。而对各种贸易政策的成本-收益分析则表明，政府政策的成本几乎总是大于收益。可以说，无论是贸易理论的介绍，还是贸易政策的分析，都使经济学家们对自由贸易的经济合理性确信无疑。 然而，现实中，没有几个政府是将贸易政策自愿地建立在经济学家们所建立的成本收益计算的基础上的。究其原因，在于经济学家们在进行贸易政策分析时总是习惯于以“一美元一票”和国家的整体利益为尺度，“有意”忽视了国际贸易对国内收入分配的巨大影响。政府忽视经济学家的意见而一意孤行的实行保护贸易的政策，表明政府贸易政策的目标绝不是用简单的成本收益所能衡量的。实际上国内不同利益集团之间的力量对比通常是决定政府贸易政策的主要因素。自由贸易和保护贸易之间永无休止的斗争是国际贸易中最重要的政策主题，并构成了国际贸易政策发展的动力源泉。 11.1 支持自由贸易的理由 很少国家能做到真正的自由贸易。香港可能是唯一没有关税和进口配额的经济区。尽管如此，自斯密时代以来，经济学家仍一直倡导自由贸易，并将其作为贸易政策的奋斗目标。但是，倡导自由贸易的原因并不象这个思想本身一样简单。自由贸易可以避免保护政策所带来的效率损失。除了消除生产与消费的扭曲，自由贸易还能产生额外的收益。即使在认为自由贸易并非绝对完美之策的经济学家中，仍有许多人相信在通常情况下自由贸易比其他任何可供采取的替代政策都要好。 一、自由贸易与效率 用来支持自由贸易效率的观点使用的仍然是关税的成本—收益分析法，但方向正好相反。图11.1再次展示了无法影响国际价格的小国关税情形的基本要点：关税既导致了国内生产效率的扭曲（图中的b），又导致了消费效率的损失（如图中d）。但是，采取自由贸易的政策可以消除上述扭曲并增进国民的总体福利。 二、自由贸易的额外收益 经济学家们普遍认为，虽然一些国家从自由贸易中可以获得的巨额收益，但这种计算并没有覆盖全部情况。许多经济学家认为，小国（尤其是发展中国家）从自由贸易中获得的一些重要收益在传统的成本—收益分析中没有被计算进去。 那些未计入的自由贸易的额外收益包括： 自由贸易的额外收益之一是规模经济。在被保护的市场中，不仅生产被分割，而且由于减少了竞争和提高了利润，从而吸引了太多的厂商进入被保护的行业。在一个狭小的国内市场中拥挤着那么多的厂商，各厂商的生产规模都很小。 中国的汽车工业生产规模不足就是一个很好的例子。根据国际惯例，一个有效率的汽车组装厂年产汽车应该达到8-20万辆。而中国1999年只生产了183.2万辆汽车，国内的汽车生产厂家却有近千家！中国以80%-100%的汽车进口关税维持国内汽车生产的高利润显然是中国汽车厂家小规模生产但仍然存活的重要原因。 自由贸易的额外收益之二是增加了的市场机会、竞争和技术外溢。自由贸易后，企业可以寻求新的出口途径和参与同进口产品的竞争，从而获得比管理贸易下多得多的学习和革新的机会。在管理贸易体制下，进出口模式基本由政府支配。而现在一些发展中国家的经历表明：当限制贸易的体制转化为更加开放的贸易体制时，他们发现了一些出乎预料的出口机会。同时在进、出口贸易中都存在技术外溢的可能性。 三、支持自由贸易的政治依据 任何实行非自由贸易的政策尝试，不管其最初的动机如何，也不管政策设计得如何周全，最终都会被政治决策过程所扭曲。 11.2 反对自由贸易的理由 大部分关税、进口配额及其他贸易政策措施的实施主要都是为了保护某些特殊利益集团的收入。但政治家们总是宣称他们采取这些措施都是为了国家的利益，当然他们有时候所说的也确是事实。虽然经济学家们一般都认为自由贸易会减少社会福利，但事实上一些理论研究也表明积极的贸易政策有时可以增进社会福利。 一、最优关税与改善贸易条件 第8章对大国最佳进口关税的讨论表明：对于一个能够影响出口国价格的大国而言，关税可以降低进口产品的价格从而使贸易条件得到改善，而且在一个足够小的关税下，贸易条件改善的收益会大于其成本，从而使国民福利达到改善。这就是赞成关税的贸易条件改善论。 在客观上存在着一个关税率使得贸易条件改善所带来的收益在剔除了关税所引起的（生产和消费方面的）效率损失后取得最大值，这时的关税率称为最佳关税率。进口大国其所面临的出口供给的价格弹性越小，最佳关税率就越高。这表明大国实行低关税率政策的社会福利比自由贸易要大。 图11.2表明：随着关税率的上升，最初收益增长的速度快于成本的增长速度，社会福利增加；当关税上升到一定水平，收益的增幅和成本的增幅相等，社会福利